Поиск

Полнотекстовый поиск:
Где искать:
везде
только в названии
только в тексте
Выводить:
описание
слова в тексте
только заголовок

Рекомендуем ознакомиться

'Документ'
Розвиток науки і техніки, процеси глобальних змін, що відбуваються на сучасному етапі розвитку всього українського суспільства, і освіти, зокрема, ви...полностью>>
'Закон'
Дети-сироты. Одно это слово причиняет сердечную боль. Пожалуй, ничто не может быть горче и трагичнее, ибо сиротство противоестественно по своей приро...полностью>>
'Конспект'
Изучить назначение, основные технические данные, устройство, порядок подготовки приборов к работе, правила пользования и осуществление дозиметрическо...полностью>>
'Документ'
При формировании федерального пакета НСИ файлы пакета должны быть упакованы в архив формата ZIP. Имя архивного файла должно быть сформировано по след...полностью>>

Открытое акционерное общество (24)

Главная > Документ
Сохрани ссылку в одной из сетей:

Открытое акционерное общество

«Нижневолжскспецстрой»

УТВЕРЖДЕНО

Наблюдательным советом ОАО «НВСС»

(Протокол от «02» апреля 2010 г.)

ПРАВИЛА

ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ

ИМЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

г. Волгоград

2010 год

Оглавление

2. Определения. 5

3. Информация реестра. 6

3.1. Информация об обществе. 6

3.2. Информация о ценных бумагах. 7

3.3. Лицевые счета зарегистрированных лиц. 7

3.3.1. Лицевые счета неустановленных лиц. 7

3.3.1.1. Ценные бумаги неустановленного физического лица. 7

3.3.1.2. Ценные бумаги неустановленного юридического лица. 7

3.3.1.3. Ценные бумаги неустановленных лиц. 7

3.3.2. Лицевой счет номинального держателя. 7

3.3.3. Лицевой счет доверительного управляющего. 8

4. Документы реестра 8

4.1. Анкета зарегистрированного лица. 8

4.2. Передаточное распоряжение. 9

4.3. Залоговое распоряжение. 9

4.4. Распоряжение о передаче права залога. 10

4.5. Распоряжение о внесении изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя. 11

4.6. Распоряжение о прекращении залога. 11

4.7. Выписка из реестра. 12

4.8. Журнал учета входящих документов. 12

4.9. Регистрационный журнал. 12

4.10. Требования к оформлению документов. 13

5. Операции регистратора 13

5.1. Операции по лицевым счетам. 14

5.1.1. Открытие лицевого счета. 14

5.1.1.1. Открытие лицевого счета физического лица. 14

5.1.1.2. Открытие лицевого счета юридического лица 14

14

5.1.2. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице. 14

5.2. Операции, относящиеся к обращению ценных бумаг. 15

15

5.2.1. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги. 15

5.2.1.1. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки. 15

5.2.1.1.1. Сверка подписи. 15

5.2.1.2. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования. 15

5.2.1.3. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда. 16

5.2.1.4. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица. 16

5.2.1.5. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги, выкупаемые в случае, предусмотренном п.8 ст.84.7 ФЗ «Об акционерных обществах». 16

5.2.1.6. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги, выкупаемые в случае, предусмотренном ст.84.8 ФЗ «Об акционерных обществах». 16

5.2.1.7. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на выкупаемые акции к обществу (при наличии у акционеров права требовать выкупа обществом всех или части принадлежащих им акций). 17

17

5.2.2. Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг. 17

5.2.2.1. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог. 17

5.2.2.2. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о передаче права залога. 17

5.2.2.3. Документы, необходимые для внесения в реестр записи об изменении информации в данных лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога. 18

5.2.2.4. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о прекращении залога. 18

5.2.2.4.1. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о прекращении залога ценных бумаг в связи с исполнением обязательства. 18

5.2.2.4.2. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о прекращении залога ценных бумаг в связи с неисполнением обязательства. 18

5.2.3. Внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету. 18

19

5.2.4. Внесение в реестр записей о блокировании ценных бумаг на лицевом счете. 19

5.2.5. Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя. 19

5.3. Операции по поручению общества. 20

5.3.1. Внесение записей о размещении ценных бумаг. 20

5.3.2. Внесение записей о конвертации ценных бумаг. 20

5.3.3. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг. 20

5.3.4. Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров. 21

5.3.5. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам. 22

5.3.6. Предоставление номинальными держателями информации в реестр. 22

22

5.3.7. Объединение выпусков ценных бумаг и аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков ценных бумаг. 22

5.3.8. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг. 23

5.3.9. Аннулирование ранее присвоенного государственного регистрационного номера и присвоение выпуску эмиссионных ценных бумаг нового государственного регистрационного номера. 23

5.3.10. Операции с не полностью оплаченными ценными бумагами. 23

5.3.11. Внесение в реестр записей об объединении лицевых счетов. 24

5.3.12. Особенности учета дробных акций 24

5.3.13. Подготовка списка владельцев ценных бумаг в связи с получением обществом добровольного (обязательного) предложения, уведомления о праве требовать выкупа или требования о выкупе. 24

5.3.14. Подготовка списка владельцев ценных бумаг выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 ФЗ «Об акционерных обществах». 25

5.4. Предоставление информации из реестра. 25

5.4.1. Предоставление информации зарегистрированным лицам. 25

5.4.1.1. Выписка из реестра. 25

5.4.1.2. Уведомление. 25

5.4.1.3. Справка об операциях. 26

5.4.1.4. Выдача прочей информации и справок. 26

5.4.2. Предоставление информации представителям государственных органов. 26

5.4.3. Предоставление информации нотариусам. 26

6. Сроки исполнения операций. 27

7. Обязанности зарегистрированных лиц. 28

8. Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации и контроля документов системы ведения реестра 28

8.1. Прием, регистрация и обработка документов. 28

8.2. Оформление, подготовка и отправка исходящих документов. 29

8.3. Работа с архивом. 29

8.4. Внутренний контроль регистратора. 29

9. Требования к регистратору 30

10. ПРИЛОЖЕНИЯ 32

Приложение 1. Анкета зарегистрированного физического лица 32

Приложение 2. Анкета зарегистрированного юридического лица 34

Приложение 3. Передаточное распоряжение 36

Приложение 4. Залоговое распоряжение 37

Приложение 5. Распоряжение о передаче права залога 39

Приложение 6. Распоряжение о внесении изменений в данные лицевых счетов залогодателя и залогодержателя 41

Приложение 7. Распоряжение о прекращении залога 43

Приложение 8. Блокировочное распоряжение 44

Приложение 9. Распоряжение на выдачу выписки/справки 45

Приложение 10. Выписка из реестра на дату 46

Приложение 11. Выписка из реестра на дату (ЗД) 47

Приложение 12. Уведомление о выполнении операции в реестре 48

Приложение 13. Уведомление об отказе от внесения записи в реестр 49

Приложение 14. Реестр владельцев именных ценных бумаг (сокращенная форма) 50

Приложение 15. Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании 49

Приложение 16. Реестр владельцев именных ценных бумаг 49

Приложение 17. Справка об операциях, проведенных по лицевому счету за период 50

Приложение 18. Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ЦБ 51

1. Общие положения.

Настоящие Правила разработаны в соответствии с Федеральными законами «Об акционерных обществах» и «О рынке ценных бумаг», Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 г. № 27, иными нормативными актами, регулирующими деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.

Правила описывают систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, принятую в открытом акционерном обществе «Нижневолжскспецстрой» (далее – общество), и включают в себя полный перечень документов и сведений, необходимых при регистрации прав владельцев именных ценных бумаг в реестре.

Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг доступны для ознакомления всем заинтересованным лицам в помещении исполнительного органа общества и предъявляются по требованию зарегистрированным в системе ведения реестра лицам, Федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг и иным заинтересованным лицам в соответствии с действующим законодательством.

По требованию заинтересованного лица общество предоставляет (направляет) ему в течение семи дней заверенную в надлежащем порядке копию действующих правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.

Информация о внесении изменений или дополнений в правила ведения реестра владельцев ценных бумаг, включая текст изменений и дополнений в правила ведения реестра владельцев ценных бумаг, должна быть раскрыта в сети Интернет либо направлена лицам, зарегистрированным в реестре владельцев именных ценных бумаг, не позднее чем за 30 дней до даты вступления их в силу.

2. Определения.

В Правилах используются следующие определения:

Регистратор – должностное лицо, осуществляющее функции по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг акционерного общества, которое назначается приказом исполнительного органа акционерного общества.

Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг – орган исполнительной власти, осуществляющий контроль за деятельностью на рынке ценных бумаг.

Ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага.

Реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.

Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.

Виды зарегистрированных лиц:

владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;

доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;

залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

Уполномоченный представитель:

  • должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;

  • лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;

  • законные представители несовершеннолетнего или недееспособного зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);

  • должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Государственной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от регистратора исполнения определенных операций в реестре.

Операция - совокупность действий, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.

Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях, за исключением операций:

  • по подготовке списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам,

  • по подготовке списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров,

  • по сбору от номинальных держателей информации о владельцах,

  • операций по предоставлению заинтересованным лицам информации из реестра.

Распоряжение - документ, содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра.

Распоряжение общества – документ общества, содержащий требование регистратору о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра, подписанный исполнительным органом общества.

Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету, за исключением операций по предоставлению зарегистрированному лицу информации из реестра.

Типы лицевых счетов:

эмиссионный счет - счет, открываемый обществу для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;

лицевой счет - счет, открываемый обществу для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) обществом в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах";

лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.

Ведение реестра включает:

  • ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;

  • ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счетах;

  • ведение регистрационного журнала по всем ценным бумагам;

  • хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;

  • учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в реестр;

  • учет начисленных доходов по ценным бумагам;

  • осуществление иных действий, предусмотренных настоящими Правилами и действующим законодательством.

3. Информация реестра.

В реестре должна содержаться информация:

  • об обществе;

  • о всех выпусках ценных бумаг;

  • о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.

3.1. Информация об обществе.

В реестре должна содержаться следующая информация:

  • полное наименование;

  • краткое наименование;

  • наименование государственного органа, осуществившего регистрацию общества, номер и дата государственной регистрации общества;

  • основной государственный регистрационный номер (ОГРН), наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;

  • место нахождения, почтовый адрес;

  • размер уставного (складочного) капитала;

  • номера телефона, факса;

  • руководитель исполнительного органа общества;

  • идентификационный номер налогоплательщика.

3.2. Информация о ценных бумагах.

В реестре должна содержаться следующая информация о каждом выпуске ценных бумаг:

  • дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;

  • вид, категория (тип) ценных бумаг;

  • номинальная стоимость одной ценной бумаги;

  • количество ценных бумаг в выпуске;

  • форма выпуска ценных бумаг;

  • размер дивиденда (по привилегированным акциям).

3.3. Лицевые счета зарегистрированных лиц.

Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать:

  • данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;

  • информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

  • список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.

3.3.1. Лицевые счета неустановленных лиц.

Реестр должен содержать данные, достаточные для идентификации зарегистрированных лиц.

В случае если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус "ценные бумаги неустановленного лица".

Единственной операцией по счету со статусом "ценные бумаги неустановленного лица" может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящими Правилами, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.

3.3.1.1. Ценные бумаги неустановленного физического лица.

Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки).

При наличии одного из этих оснований и отсутствии в реестре данных о месте проживания (регистрации) лица статус “ценные бумаги неустановленного лица” присваивается этому счету в обязательном порядке.

3.3.1.2. Ценные бумаги неустановленного юридического лица.

Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса "ценные бумаги неустановленного лица" является отсутствие данных о полном наименовании или номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.

3.3.1.3. Ценные бумаги неустановленных лиц.

В случае если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), регистратор обязан открыть счет "ценные бумаги неустановленных лиц".

Ценные бумаги зачисляются на этот счет по распоряжению общества. Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счете "ценные бумаги неустановленных лиц".

3.3.2. Лицевой счет номинального держателя.

Перевод ценных бумаг из системы ведения реестра номинальному держателю ценных бумаг, влечет за собой изменение способа удостоверения прав на ценные бумаги: удостоверение прав с помощью записи на лицевом счете в системе ведения реестра (а также сертификата в случае наличия такового) заменяется на удостоверение прав с помощью записи на счете депо, открытом у номинального держателя, вследствие чего ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.

Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг - клиентами одного номинального держателя не отражаются в системе ведения реестра.

Учет ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.

3.3.3. Лицевой счет доверительного управляющего.

Доверительному управляющему в системе ведения реестра открывается лицевой счет с отметкой "ДУ".

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий.

На одном счете доверительного управляющего может осуществляется учет ценных бумаг, переданных доверительному управляющему разными лицами.

Перевод ценных бумаг со счета доверительного управляющего на счет владельца осуществляется на основании передаточного распоряжения, предоставляемого регистратору доверительным управляющим, а также по решению суда и иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации.

Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.



Скачать документ

Похожие документы:

  1. Открытое акционерное общество (5)

    Документ
    1.1. По договору страхования, заключенному на основании настоящих Правил, одна сторона (Страховщик) обязуется за обусловленную договором плату (страховую премию), уплачиваемую другой стороной (Страхователем), произвести страховую
  2. Открытое акционерное общество (6)

    Документ
    Правила описывают систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, принятую в Открытом акционерном обществе «Георгиевская типография» (далее по тексту – «регистратор»), и включают в себя полный перечень документов и сведений,
  3. Открытое акционерное общество (18)

    Решение
    5.2.1.4. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица.
  4. Открытое акционерное общество (9)

    Пояснительная записка
    Общество с ограниченной ответственностью «ИНТЕРЭКСПЕРТИЗА», 117105, г. Москва, Новоданиловская набережная, д. 4А. Тел./факс: (495) 777-12-70, 777-12-71, 544-48-92.
  5. Открытое акционерное общество (2)

    Документ
    Комиссионный месячный осмотр сооружений, устройств и служебно-технических зданий железнодорожных станций комиссией под председательством начальника железнодорожной станции

Другие похожие документы..