Поиск

Полнотекстовый поиск:
Где искать:
везде
только в названии
только в тексте
Выводить:
описание
слова в тексте
только заголовок

Рекомендуем ознакомиться

'Конкурс'
МОСКОВСКИЙ РЕГИОНАЛЬНЫЙ ТУР 6-ГО ВСЕРОССИЙСКОГО КОНКУРСА ИСЛЕДОВАТЕЛЬСКИХ И ТВОРЧЕСКИХ РАБОТ ДОШКОЛЬНИКОВ И МЛАДШИХ ШКОЛЬНИКОВ «Я-ИССЛЕДОВАТЕЛЬ 2009/...полностью>>
'Закон'
[У тексті Закону слова "Арбітражний процесуальний кодекс України" в усіх відмінках замінено словами "Господарський процесуальний кодекс...полностью>>
'Программа'
Михеева Светлана Александровна, к.э.н., доц. каф. экономического образования РГПУ им. А.И. Герцена «Экономическое образование как фактор социализации...полностью>>
'Документ'
Дания – маленькая страна с многовековой историей, нерушимые замки, старинные парки, два моря, которые встречаются у мыса Скаген, принц Гамлет, сказочн...полностью>>

Правила ведения реестра акционеров Открытого акционерного общества "Лайский комбикормовый завод" утверждены

Главная > Документ
Сохрани ссылку в одной из сетей:

Правила ведения реестра акционеров Открытого акционерного общества "Лайский комбикормовый завод"

УТВЕРЖДЕНЫ
Приказом ОАО "ЛКЗ"
"10" февраля 2010 г. № 20

Правила ведения реестра акционеров Открытого акционерного общества
"Лайский комбикормовый завод" (ОАО "ЛКЗ")

1. Общие положения

1.1. Правила ведения реестра акционеров ОАО "ЛКЗ" (далее - Реестр, Реестр акционеров) предусматривают:
- перечень, порядок и сроки исполнения операций по ведению Реестра;
- перечень, формы и способы предоставления документов, на основании которых проводятся операции в Реестре;
- формы, содержание и сроки выдачи выписок и справок из Реестра; правила регистрации, обработки и хранения входящей документации;
- сроки предоставления ответов на запросы;
- способы регистрации, обработки, хранения и архивирования документов;
- способы сохранения электронных данных;
- систему внутреннего контроля и порядок проверки данных, вводимых в систему ведения реестра;
- способы восстановления данных в случае их утраты:
- требования к должностным лицам и иным работникам (должностные инструкции), осуществляющим функции по ведению Реестра акционеров.
1.2. Полную ответственность за ведение и хранение Реестра акционеров ОАО "ЛКЗ" несет Генеральный директор, который осуществляет для этого необходимый комплекс организационно-правовых мероприятий и назначает ответственного за ведение реестра акционеров ОАО "ЛКЗ".
1.3. Эмитент осуществляет ведение и хранение Реестра самостоятельно и выполняет все функции регистратора, предусмотренные законодательством Российской Федерации
1.4. Правила ведения Реестра представляются для ознакомления Регистратором любому заинтересованному лицу по его требованию в день предъявления такого требования, в том числе выраженному в устной форме.
1.5. Правила ведения Реестра являются обязательными для исполнения всеми должностными лицами ОАО "ЛКЗ" и зарегистрированными в Реестре лицами.

2. Информация и документы реестра

2.1. В Реестре содержится информация:
- об эмитенте - ОАО "ЛКЗ";
- обо всех выпусках ценных бумаг;
- о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.
Указанная информация группируется в следующих журналах:
- Журнал учета входящих и исходящих документов;
- Регистрационный журнал;
- Журнал ведения лицевых счетов;
- Журнал по учету начисленных доходов по ценным бумагам.
2.2. Реестр состоит из двух разделов:
- А. Общие сведения об акционерном обществе.
- Б. Сведения о ценных бумагах акционерного общества.
2.2.1. В разделе А. "Общие сведения об акционерном обществе" содержится следующая информация об эмитенте:
- полное наименование в соответствии с Уставом;
- краткое наименование в соответствии с Уставом;
- организационно-правовая форма;
- наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента;
- номер и дата государственной регистрации эмитента: место нахождения, почтовый адрес эмитента;
- размер уставного капитала эмитента;
- номера телефона, факса и адрес электронной почты эмитента;
- руководитель исполнительного органа эмитента (должность, фамилия, имя, отчество);
- основной государственный регистрационный номер;
- идентификационный номер налогоплательщика эмитента, уникальный код эмитента.
2.2.2. В разделе Б "Информация о ценных бумагах акционерного общества" содержится следующая информация о каждом выпуске акций эмитента:
- дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска акций, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска акций;
- вид, категория (тип) акций;
- номинальная стоимость одной акции;
- количество акций в выпуске;
- форма выпуска акций бумаг.
2.2.3. Изменения в Реестр вносятся только в соответствии с решениями акционеров по письменному распоряжению Генерального директора ОАО "ЛКЗ".
2.3. Журнал учета входящих и исходящих документов представляет собой единый документ, содержащий информацию о входящих документах (поступивших в акционерное общество) в Реестр акционеров и исходящих из Реестра акционеров документах. Журнал учета входящих документов содержит следующие данные:
- а) входящий порядковый номер документа присваивается Регистратором, в день получения соответствующего документа;
- б) дата получения документа Регистратором Общества;
- в) порядковый номер записи по Регистрационному журналу, сделанной на основании полученного(ых) документа(ов);
- г) наименование документа;
- д) сведения о лице, предоставившем документы, а именно:
для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия и инициалы лица, подписавшего документ;
для физического лица (если указаны) - фамилия, имя. отчество, почтовый адрес отправителя;
- е) наименование отправленного документа (ответа);
- ж) дата отправки ответа (запрошенных документов) или направления отказа о внесении записи в реестр, исходящий номер ответа на документы.
2.4. Журнал ведения лицевых счетов содержит данные, необходимые для идентификации зарегистрированных лиц эмитента.
2.4.1. Лицевой счет зарегистрированного лица содержит:
- данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;
- информацию о количестве акций, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска акций, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
- список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.
2.4.2. В случае если при формировании реестра или при размещении ценных бумаг Регистратор выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных акций данного вида, категории (типа), он обязан открыть счет "Ценные бумаги неустановленных лиц". Ценные бумаги зачисляются на этот счет по распоряжению Генерального директора ОАО "ЛКЗ". Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на акции, учитываемые на счету "Ценные бумаги неустановленных лиц".
2.4.3. В случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус "Ценные бумаги неустановленного лица". Ценные бумаги зачисляются на этот счет по распоряжению Генерального директора ОАО "ЛКЗ".
2.4.3.1. Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса "Ценные бумаги неустановленного лица" является отсутствие в Журнале ведения лицевых счетов данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.
2.4.3.2. Единственной операцией по счету со статусом "Ценные бумаги неустановленного лица" может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящими Правилами, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.
2.4.4. Лицевой счет эмитента открывается на основании решения акционеров о зачислении акций, выкупленных или приобретенных эмитентом, в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах", оформленного письменным распоряжением Генерального директора ОАО «ЛКЗ".
2.4.5. Доверительному управляющему в Журнале ведения лицевых счетов реестра открывается лицевой счет с отметкой "ДУ".
2.4.6. Акции, передаваемые разными зарегистрированными лицами одному доверительному управляющему, учитываются на одном лицевом счете доверительного управляющего и не учитываются на лицевом счете зарегистрированных лиц, в интересах которых действует доверительный управляющий.
2.4.7. Перевод ценных бумаг со счета доверительного управляющего на счет владельца осуществляется на основании передаточного распоряжения, предоставляемого Регистратору доверительным управляющим, а также по решению суда и иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации.
2.4.8. Номера лицевых счетов присваиваются Регистратором в порядке их открытия по возрастанию.
2.4.9. Нумерации лицевых счетов эмитента, а также эмиссионных счетов эмитента ведутся каждая по возрастанию по мере их открытия и отдельно от нумерации лицевых счетов зарегистрированных лиц.
2.4.10. Лицевым счетам кроме номера присваивается отметка.
2.4.10.1. Для лицевых счетов владельцев - отметка "в".
2.4.10.2. Для лицевых счетов доверительных управляющих - отметка "ду".
2.4.10.3. Для лицевых счетов эмитента - отметка "Лэ".
2.4.10.4. Для эмиссионных счетов эмитента- отметка "эмиссионный".
2.4.11. Зарегистрированным лицам, владеющим акциями нескольких выпусков, открывается только один лицевой счет.
2.5. Перечень основных документов, используемых для ведения реестра.
2.5.1. Анкета зарегистрированного лица.
2.5.1.1. Анкета зарегистрированного юридического лица (Приложение 1) содержит следующие данные:
- полное наименование организации в соответствии с ее уставом;
- организационно-правовую форму;
- номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего - регистрацию, дату регистрации;
- место нахождения;
- почтовый адрес с индексом;
- номер телефона, факса (при наличии);
- электронный адрес (при наличии);
- информацию о дате выдачи и номере свидетельства о государственной регистрации юридического лица, а также о дате выдачи Свидетельства и основном государственном регистрационном номере юридического лица;
- образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей;
- категорию зарегистрированного лица;
- идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);
- форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма); при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты; способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора).
2.5.2. Передаточное распоряжение.

2.5.2.1. Форма передаточного распоряжения, используемого в ОАО «ЛКЗ", соответствует форме передаточного распоряжения, являющейся приложением к Положению о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденному постановлением ФКЦБ от 2 октября 1997 г. № 27. Используемая в ОАО "ЛКЗ" форма передаточного распоряжения (Приложение 2) печатается на одном листе бумаги.
2.5.2.2. В передаточном распоряжении содержится указание внести в реестр запись о переходе прав собственности на акции.
2.5.2.3. В передаточном распоряжении должны содержаться следующие данные.
2.5.2.3.1. В отношении лица, передающего акции:
- полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых акций;
- наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
2.5.2.3.2. В отношении передаваемых акций: полное наименование эмитента;
- вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска акций;
-количество передаваемых акций; основание перехода прав собственности на акции;
- цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор купли - продажи, договор мены или договор дарения);
- указание на наличие обременения передаваемых акций обязательствами.
2.5.2.3.3. В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены акции:
- полное наименование с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем;
- наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации.
2.5.2.4. Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим акции, или его уполномоченным представителем.
2.5.2.5. В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены акции, или его уполномоченным представителем.
Регистратор обязан принять предоставленное передаточное распоряжение к рассмотрению только в случае, если оно соответствует указанной форме.
2.5.3. Залоговое распоряжение.
2.5.3.1. Форма залогового распоряжения, используемого в ОАО "ЛКЗ", соответствует форме залогового распоряжения, являющейся приложением к Положению о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденному постановлением ФКЦБ от 2 октября 1997 г. № 27. Используемая в ОАО "ЛКЗ" форма залогового распоряжения (Приложение 3) печатается на одном листе бумаги.
2.5.3.2. В залоговом распоряжении содержится указание внести в реестр запись о залоге или о прекращении залога.
2.5.3.3. В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные.
2.5.3.3.1.В отношении залогодателя:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
2.5.3.3.2. В отношении акций:
- полное наименование эмитента;
- количество акций, передаваемых в залог;
- вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска акций; вид залога.
2.5.3.3.3. В отношении лица, на имя которого должен быть оформлен залог акций:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
2.5.3.3.4. В залоговом распоряжении может также содержаться информация о том, кому (залогодателю или залогодержателю) принадлежит право на получение дохода по акциям, право и условия пользования заложенными акциями, а также иные условия залога.
2.5.3.3.5. Регистратор обязан принять предоставленное залоговое распоряжение к рассмотрению только в случае, если оно соответствует указанной форме.
2.5.4. Выписка из реестра.
2.5.4.1. Выписка из реестра (Приложение 4) должна содержать следующие данные:
- полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа,
- осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
- номер лицевого счета (номера лицевых счетов) зарегистрированного лица;
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
- дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи об акциях, учитываемых на лицевом счете (лицевых счетах) зарегистрированного лица;
- вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска акций, учитываемых на лицевом счете (лицевых счетах) зарегистрированного лица, с указанием количества акций, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
- вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);
- наименование органа, осуществившего регистрацию акций;
- номер и дата регистрации акций;
- указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
- печать и подпись Генерального директора ОАО "ЛКЗ", или лица, которое его замещает.
2.5.4.2. ОАО "ЛКЗ" несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке из реестра. Выписка из Реестра, подписанная не Генеральным директором ОАО "ЛКЗ", или лицом, которое его замещает в случае отсутствия, не имеет юридической силы.
2.6. Регистрационный журнал.
2.6.1. Регистрационный журнал содержит следующие данные:
- порядковый номер записи;
- дата получения документов и их входящие номера; дата исполнения операции; тип операции;
- номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;
- фамилия, имя, отчество; дата и год рождения, гражданство физического лица; полное наименование организации (юридического лица) в соответствии с ее уставом, идентификационный номер налогоплательщика, основной государственный регистрационный номер;
- вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска акций;
- количество акций, имеющихся у зарегистрированного лица до операции, в операции и после операции.
2.6.2. Номера записей присваиваются Регистратором, по мере их совершения по возрастанию.
2.6.3. Запись представляет собой определенную совокупность операций различного типа, соответствующих конкретным действиям эмитента или зарегистрированных лиц.

3. Обязанности (Должностная инструкция) Регистратора

3.1. Регистратор обязан (осуществляет следующие функции):
- осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном настоящими Правилами;
- исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Правилами;
- принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с настоящими Правилами;
- осуществлять проверку полномочий лиц. подписавших документы;
- осуществлять сверку подписи на распоряжениях;
- осуществлять операции (записи) в Реестре владельцев именных ценных бумаг Общества (далее - Реестре) в соответствии с поступившими документами и распоряжениями;
- ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных акций с количеством акций, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента;
- предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном настоящими Правилами;
- по распоряжению (приказу) Генерального директора ОАО "ЛКЗ" или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
- по распоряжению (приказу) ОАО "ЛКЗ" или уполномоченных им лиц, предоставлять список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
- информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных акциями, и о способах и порядке осуществления этих прав;
- обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными актами ФСФР России и настоящими Правилами, документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;
- хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех акций.
3.2. Регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях:
- не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящими Правилами;
- предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящими Правилами информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных в соответствии с пунктом 7.1 настоящих Правил;
- операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;
- в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в настоящих Правилах способов;
- есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим акции, или его уполномоченным представителем;
- в реестре не содержится информация о лице, передающем акции, и (или) об акциях, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой лица, ведущего реестр ОАО "ЛКЗ";
- количество акций, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество акций, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
3.3. Регистратор не имеет права:
- аннулировать внесенные в реестр записи;
- прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;
- отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной Регистратором или другими должностными лицами эмитента;
- при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям акций, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.
3.4. После принятия документов, переданных в ОАО "ЛКЗ" лично, регистратор выдает обратившемуся лицу расписку, подтверждающую факт приема документов, с отметкой о дате приема, фамилии, имени, отчестве уполномоченного лица, содержащую его подпись и печать ОАО "ЛКЗ" (Приложение 5).

4. Обязанности ОАО "ЛКЗ" как эмитента, ведущего свой реестр акционеров самостоятельно, а также зарегистрированных лиц

4.1. Генеральный директор ОАО "ЛКЗ" или иное уполномоченное им лицо в десятидневный срок со дня утверждения настоящих Правил дает распоряжение о передаче Регистратору на ответственное хранение:
- копии решений о выпуске акций;
- копии учредительных документов, удостоверенные нотариально или в порядке, установленном в ОАО "ЛКЗ";
- копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или в порядке, установленном в ОАО "ЛКЗ";
- протоколы или выписки из протоколов общих собраний акционеров о назначении Генерального директора;
- копии уведомлений о государственной регистрации выпусков акций;
копии отчетов об итогах выпусков акций, удостоверенные нотариально или в порядке, установленном в ОАО "ЛКЗ".
4.2. Генеральный директор ОАО "ЛКЗ" или иное уполномоченное им лицо дает указания своевременно предоставлять Регистратору изменения и дополнения учредительных документов, а также список должностных лиц, которые имеют право на получение информации из реестра.
4.3. Зарегистрированные лица обязаны:
- предоставлять ОАО "ЛКЗ" полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;
- предоставлять ОАО "ЛКЗ" информацию об изменении данных, предусмотренных подпунктом 2.5.1 настоящих Правил;
- предоставлять ОАО "ЛКЗ" информацию об обременении акций обязательствами;
- предоставлять ОАО "ЛКЗ" документы, предусмотренные настоящими Правилами, для исполнения операций по лицевому счету;
- гарантировать, что в случае передачи акций не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или Уставом ОАО "ЛКЗ", или вступившим в законную силу решением суда.
4.4. В случае непредставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных, предусмотренных подпунктом 2.5.1 настоящих Правил, или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных ОАО "ЛКЗ" не несет ответственности за причиненные в связи с этим зарегистрированному лицу или третьим лицам убытки.

5. Операции в реестре

5.1. В Регистрационном журнале отражаются следующие операции:
- открытие лицевого счета;
- внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице; внесение в реестр записей о переходе прав собственности на акции; операции по поручению Генерального директора ОАО "ЛКЗ" или уполномоченных им лиц;
- внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету;
- внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг;
- отмена статуса лицевого счета "Ценные бумаги неустановленного лица";
- предоставление информации из реестра.
5.2. Открытие лицевого счета. 5.2.1. Открытие лицевого счета осуществляется перед зачислением на него акций (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения. Во втором случае допускается комбинированная операция, например, "Открытие лицевого счета владельца и зачисление на него акций в соответствии договором купли-продажи и передаточным распоряжением по закрытой подписке".
5.2.2. Регистратор не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае непредставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящими Правилами.
5.2.3. Открытие лицевого счета юридического лица в реестре может производиться только уполномоченным представителем этого юридического лица.
5.2.4. Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие документы:
- анкету зарегистрированного лица;
- копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
- копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии);
- копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
- документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.
Регистратор обязан определить по Уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.
Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии Регистратора но имеют право подписи платежных документов, должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки.
5.2.5. Регистратор при открытии новых лицевых счетов и счетов депо юридическим лицам (вне зависимости от типа открываемого лицевого счета) требует от юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002 года, предоставления Свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц. Непредставление юридическим лицом, требующим открытия лицевого счета в Реестре, Свидетельства является основанием для отказа в открытии лицевого счета.
Внесение дополнительных сведений в отношении основного государственного номера юридического лица и даты его получения в анкету и данные лицевого счета юридического лица, зарегистрированного в реестре, осуществляется в порядке, установленном пунктом 7.2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 2.10.1997 N 27.
5.3. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице.
5.3.1. В случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить полностью заполненную анкету зарегистрированного лица. В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированное лицо также обязано предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.
5.3.2. Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном наименовании) участников долевой собственности на акцию Регистратору должен быть предоставлен документ, подтверждающий принадлежность им акции на праве долевой собственности.
5.3.3. При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица Регистратор обязан обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.
5.3.4. Внесение дополнительных сведений в отношении основного государственного номера юридического лица и даты его получения в анкету и данные лицевого счета юридического лица, зарегистрированного в реестре, осуществляется в порядке, установленном пунктом 7.2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 2.10.1997 N 27.
5.4. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на акции.
5.4.1. Регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на акции при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим акции, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены акции, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящими Правилами.
Требование от зарегистрированного лица предоставления иных документов, за исключением предусмотренных настоящими Правилами, не допускается.
5.4.2. Если акция принадлежит на праве общей долевой собственности, то передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение.
5.4.3. Передача акций, обремененных обязательствами, осуществляется с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение.
5.4.4. Регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на акции, если:
- предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящими Правилами;
- предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящими Правилами информацию;
- количество акций, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества акций, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего акции;
- осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящими Правилами;
- не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего акции.
5.4.5. Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами. В случае отказа от внесения записи в реестр Генеральный директор ОАО "ЛКЗ" или уполномоченное им лицо не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу письменное мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.
5.4.6. Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых Регистратору, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у Регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.
При отсутствии образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться к Регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально.
Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи печатью и подписью Генерального директора ОАО "ЛКЗ" или уполномоченного им должностного лица эмитента. В этом случае ответственность за подлинность подписи несет ОАО "ЛКЗ".
5.4.7. Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на акции
при совершении сделки по предоставлению следующих документов:
- передаточное распоряжение (передается Регистратору);
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору;
- подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается Регистратору;
- письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на акцию (передается Регистратору).
5.4.8. Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на акции по решению суда по предоставлении копии решения суда, вступившего в законную силу, заверенной судом, и исполнительного листа (передается Регистратору).
5.4.9. Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на акции при реорганизации зарегистрированного лица по предоставлении следующих документов:
- выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);
- выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);
- выписки из разделительного баланса о передаче акций одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);
- документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные настоящими Правилами.
Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).
5.5. Операции по поручению Генерального директора ОАО "ЛКЗ".
5.5.1. Внесение записей о размещении ценных бумаг.
При распределении акций при учреждении ОАО "ЛКЗ", распределении дополнительных акций, а также размещении акций посредством подписки Регистратор обязан:
- внести в реестр информацию об эмитенте в соответствии с пунктом 2.2.1 настоящих Правил (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества);
- внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с п. 2.2.2 настоящих Правил (во всех случаях);
- открыть эмиссионный счет эмитента и (или) зачислить на него акции в количестве, указанном в решении о выпуске акций (во всех случаях);
- открыть лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента зачислить на них ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске акций (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества) или документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении акций (в остальных случаях, например, по подписке);
- провести аннулирование неразмещенных акций, на основании отчета об итогах выпуска акций;
провести сверку количества размещенных акций с количеством акций, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
5.5.2. При размещении акций посредством конвертации Регистратор обязан:
- внести в реестр информацию о выпуске акций в соответствии с пунктом 2.2.2. настоящих Правил;
зачислить на эмиссионный счет эмитента акции, в которые конвертируются акции предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;
- провести конвертацию акций посредством перевода соответствующего количества акций нового выпуска с эмиссионного счета эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода акций предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента;
- провести аннулирование акций предыдущего выпуска;
провести сверку количества размещенных акций с количеством акций, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
Регистратор вносит записи о конвертации в отношении всего выпуска или в отношении акций, принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено решением о выпуске акций). Операции по конвертации акций проводится только после государственной регистрации выпуска акций, в которые осуществляется конвертация.
Записи о конвертации в отношении всего выпуска акций должны быть внесены в реестр в день, указанный в зарегистрированном решении об их выпуске, по данным реестра на этот день.
Записи о конвертации в отношении акций, принадлежащих отдельным владельцам, должны быть внесены в реестр в течение трех рабочих дней с момента получения распоряжения от владельца акций.
Если в результате конвертации акций либо распределения дополнительных акций количество акций у отдельных зарегистрированных лиц составляет дробное число, Регистратор обязан:
- учитывать на счетах акционеров только целое число акций нового выпуска;
- осуществлять обособленный учет дробных акций каждого зарегистрированного лица;
- предоставить эмитенту список зарегистрированных лиц с указанием принадлежащих им дробных акций;
- на основании документов, подтверждающих выкуп эмитентом дробных акций, зачислить их на лицевой счет эмитента.
5.5.3. Внесение записи об аннулировании (погашении) акций осуществляется Регистратором в случаях:
- размещения меньшего количества акций, чем предусмотрено решением об их выпуске;
- уменьшения уставного капитала ОАО "ЛКЗ";
- конвертации акций;
- признания выпуска акций несостоявшимся (недействительным);
- погашения акций;
- в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
5.5.3.1. В случае размещения меньшего количества акций, чем предусмотрено решением об их выпуске, Регистратор вносит запись об аннулировании неразмещенных акций, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска акций в течение трех рабочих дней с даты получения такого отчета.
5.5.3.2. В случае уменьшения уставного капитала акционерного общества запись об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, вносится в течение одного рабочего дня с даты предоставления Регистратор соответствующих изменений в уставе акционерного общества, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке.
5.5.3.3. В случае конвертации акций запись об аннулировании акций предыдущего выпуска вносится после исполнения операций по конвертации.
5.5.3.4. В случае признания выпуска акций несостоявшимся или недействительным Регистратор:
5.5.3.4.1. обязан на третий рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска акций приостановить все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих акций, за исключением списания этих акций с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет ОАО "ЛКЗ";
5.5.3.4.2. осуществляет списание акций, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет ОАО "ЛКЗ";
5.5.3.4.3. в срок не позднее четырех дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска акций составляет список владельцев этих акций в двух экземплярах с включением в него следующих сведений:
- полное наименование эмитента, его место нахождения,
- наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, - номер и дату регистрации;
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
- номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются акции, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;
- количество акций, вид, категория (тип) акций, государственный регистрационный номер выпуска акций, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества акций, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
- вид зарегистрированного лица.
5.5.3.4.4. Список владельцев акций, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, составляется на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц. В срок не позднее следующего дня после составления списка владельцев акций, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, в реестр вносится запись об аннулировании этих акций, а также осуществляются иные операции, связанные с аннулированием акций эмитента.
5.5.3.5. При погашении акций Регистратор:
- в день погашения акций, установленный решением об их выпуске, приостанавливает по счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением акций;
- в течение одного дня с даты предоставления Генеральным директором ОАО «ЛКЗ" или уполномоченным им лицом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами акций, осуществляет их списание со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет эмитента;
вносит запись об аннулировании акций.
5.5.3.6. Решением о выпуске акций может быть предусмотрен иной порядок их погашения.
5.5.4. Регистратор вносит в реестр записи о внесении изменений в сведения об эмитенте только в соответствии с распоряжениями Генерального директора ОАО "ЛКЗ" или уполномоченного им лица.
5.5.5. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение дивидендов по акциям.
5.5.5.1. Регистратор вносит в реестр записи о подготовке списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение дивидендов по акциям, только в соответствии с распоряжениями Генерального директора ОАО "ЛКЗ" или уполномоченного им лица. Список готовится на дату, указанную в распоряжении.
5.5.5.2. Распоряжение о подготовке списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение дивидендов по акциям, должен содержать следующие данные:
- наименование органа управления ОАО «ЛКЗ", принявшего решение о выплате дивидендов по акциям, дату и номер соответствующего протокола;
- дата, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение дивидендов по акциям;
- форма, в которой предлагается осуществлять выплату дивидендов;
- размер выплачиваемых дивидендов по акциям;
- дата выплаты дивидендов.
5.5.5.3. Список зарегистрированных лиц. имеющих право на получение дивидендов по акциям, должен содержать следующие данные:
- полное наименование зарегистрированного лица;
- номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;
- место нахождения;
- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
- количество акций;
- сумма начисленных дивидендов;
- сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;
- сумма к выплате.
5.5.6. Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.
5.5.6.1. Регистратор вносит в реестр записи о подготовке и предоставляет список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров по распоряжению Генерального директора ОАО "ЛКЗ" или уполномоченного им лица, а также по распоряжению лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации.
В распоряжении устанавливается дата предоставления списка. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет обратившееся лицо.
5.5.6.2. В список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, включаются все акционеры, владельцы обыкновенных акций ОАО "ЛКЗ".
5.5.6.3. Не полностью оплаченные Обществу акции (за исключением не полностью оплаченных обществу акций, приобретенных при его создании учредителями) при составлении списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, не учитываются.
5.5.6.4. Список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должен содержать следующие данные:
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
- место проживания или регистрации (место нахождения);
- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
- количество акций с указанием категории (типа).
5.5.6.5. Регистратор в соответствии с решением акционеров и распоряжением Генерального директора ОАО "ЛКЗ" или уполномоченного им лица подготавливает и направляет зарегистрированным лицам уведомления о проведении общего собрания акционеров и бюллетени для голосования, а также исполняет функции счетной комиссии.
5.6. Внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету
5.6.1. Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица - операция, исполняемая Регистратором и предназначенная для предотвращения передачи акций.
5.6.2. Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производятся по распоряжению зарегистрированного лица, по определению или решению суда, постановлению следователя, а также на основании свидетельства о смерти и иных документов, выданных уполномоченными органами.
5.6.3. При блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счету регистратор должен внести на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:
- количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование;
- вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска акций;
основание блокирования операций (прекращение блокирования операций).
5.7. Внесение в реестр записей об обременении акций. Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать информацию о всех случаях обременения акций обязательствами, включая неполную оплату акций, передачу акций в залог.
5.7.1. Для фиксации права залога ценных бумаг (в том числе последующего залога ценных бумаг) регистратор открывает залогодержателю в реестре владельцев именных ценных бумаг лицевой счет залогодержателя..
5.7.2. Регистратор обязан внести в реестр информацию о залоге акций и о залогодержателе.
5.7.3. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о передаче акций в залог:
- залоговое распоряжение (передается Регистратору);
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору);
- оригинал или нотариально удостоверенная копия договора о залоге (передается Регистратору);
- оригинал или нотариально удостоверенная копия договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог, в случае отсутствия отдельного договора о залоге (передается Регистратору);
- письменное согласие участников долевой собственности на передачу акций в залог, в случае долевой собственности на акции (передается Регистратору).
5.7.4. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о прекращении залога:
5.7.4.1. Прекращение залога в связи с исполнением обязательства:
залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем (передается Регистратору);
документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору).
5.7.4.2. Прекращение залога в связи с неисполнением обязательства:
- залоговое распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем и залогодателем или его уполномоченным представителем (передается Регистратору;
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется Регистратору);
- решение суда и договор купли - продажи акций, являющихся предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается Регистратору);
- решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов продажи акций, являющихся предметом залога, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается Регистратору).
5.7.5. Открытие лицевого счета залогодержателя осуществляется до представления залогового распоряжения или одновременно с представлением такого распоряжения.
5.7.6. Фиксация права залога осуществляется путем внесения записи о залоге ценных бумаг по лицевому счету залогодержателя и записи об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя, на котором они учитываются.
Фиксация права залога осуществляется на основании залогового распоряжения.
5.7.7. Запись о залоге по лицевому счету залогодержателя должна содержать данные, содержащиеся в залоговом распоряжении.
5.7.8. Запись об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя должна содержать следующие данные в отношении каждого залогодержателя:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), или полное наименование (для юридических лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).
Запись об обременении ценных бумаг, заложенных в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя должна содержать указание на то, что залогодержателями являются владельцы облигаций, а также полное наименование эмитента таких облигаций, их серию, государственный регистрационный номер выпуска облигаций и дату государственной регистрации.
В отношении заложенных ценных бумаг и условий залога запись об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя должна содержать данные, содержащиеся в залоговом распоряжении.
5.7.9. В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные.
В отношении лица, передающего ценные бумаги в залог, и лица, которому ценные бумаги передаются в залог:
- фамилия, имя. отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).
В залоговом распоряжении в отношении ценных бумаг, передаваемых в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, указывается на то, что залогодержателями являются владельцы облигаций, а также полное наименование эмитента таких облигаций, их серия, государственный регистрационный номер выпуска облигаций и дата государственной регистрации.
В отношении ценных бумаг, передаваемых в залог:
- полное наименование эмитента;
- количество;
- вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска и дата государственной регистрации;
- номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
- номер и дата договора о залоге ценных бумаг (кроме случая передачи ценных бумаг в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям);
Вместо указания количества ценных бумаг, передаваемых в залог, в залоговом распоряжении может быть указано, что в залог передаются:
- все ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица-залогодателя;
или все ценные бумаги определенного вида, категории (типа), серии, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя.
В случае передачи ценных бумаг в последующий залог это должно быть указано в залоговом распоряжении. В этом случае в залоговом распоряжении должны содержаться фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей.
Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным представителем.
5.7.10. В залоговом распоряжении могут быть указаны следующие условия залога:
- передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;
- последующий залог ценных бумаг запрещается;
- уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается;
- залог распространяется на все или на определенное количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг;
- залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа), серии, дополнительно зачисляемых на лицевой счет зарегистрированного лица - залогодателя (в том числе дополнительных акций);
- получателем дохода по всем или по определенному количеству заложенных ценных бумаг является залогодержатель;
- обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги.
5.7.11. Регистратор не несет ответственности за совершение операций по лицевому счету зарегистрированного лица - залогодателя в случае, если соответствующие операции противоречат договору о залоге, иному соглашению между залогодателем и залогодержателем, но не были в соответствии с настоящим постановлением указаны в залоговом распоряжении.
5.7.12. Внесение изменений в данные лицевых счетов зарегистрированного лица -залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога осуществляется регистратором на основании распоряжения о внесении изменений, подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями. В случае, если ценные бумаги заложены в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, подпись залогодержателя не требуется.
5.7.13. Передача заложенных ценных бумаг осуществляется на основании передаточного распоряжения, которое помимо залогодателя или его уполномоченного представителя должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, если данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя не предусматривают, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя.
Одновременно с передачей заложенных ценных бумаг регистратор вносит запись об их обременении на лицевом счете зарегистрированного лица - их приобретателя.
5.7.14. Передача залогодателем заложенных ценных бумаг залогодержателю осуществляется регистратором на основании передаточного распоряжения, подписанного залогодателем или его уполномоченным представителем.
5.7.15. Внесение записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг осуществляется регистратором на основании распоряжения о передаче права залога.
Одновременно с внесением записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг регистратор вносит изменения в данные лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя о залогодержателе.
В распоряжении о передаче права залога должны содержаться следующие данные. В отношении лица, уступающего права по договору о залоге ценных бумаг, лица, которому соответствующие права уступаются, и залогодателя:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).
В отношении ценных бумаг, права по договору залога которых уступаются:
- полное наименование эмитента;
количество;
- вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;
- номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
- номер и дата договора о залоге ценных бумаг.
В распоряжении о передаче права залога должны также содержаться данные о номере и дате договора об уступке прав по договору о залоге ценных бумаг.
Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным представителем.
5.7.16. Залогодержатель вправе получить выписку из реестра, содержащую следующие данные.
В отношении залогодержателя:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).
В отношении залогодержателей ценных бумаг, заложенных в обеспечение обязательств по облигациям, указывается на то, что залогодержателями являются владельцы таких облигаций.
В отношении залогодателя и всех предшествующих залогодержателей:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц).
В отношении заложенных ценных бумаг:
- полное наименование эмитента;
- количество, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем залоге;
- вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;
- номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
- номер и дата договора о залоге.
В выписке должны также указываться все содержащиеся в данных лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя условия залога.
5.7.17. Внесение записи о прекращении залога осуществляется регистратором на основании распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями.
5.7.18. Внесение записей о прекращении залога ценных бумаг и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания по решению суда, осуществляется регистратором на основании передаточного распоряжения, подписанного залогодержателем или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию), к которому должны быть приложены оригиналы или засвидетельствованные копии решения суда и договора купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенного по результатам торгов, или, в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой - решения суда и протокола несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца.
5.7.19. Внесение записей о прекращении залога и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания без решения суда, осуществляется регистратором на основании передаточного распоряжения, подписанного залогодержателем или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию), к которому должен быть приложен договор купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенный по результатам торгов, или, в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой, протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца.
5.7.20. Внесение записи о прекращении залога осуществляется регистратором на основании распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем или его уполномоченным представителем, к которому должен быть приложен протокол несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло более месяца.
5.8. Предоставление информации из реестра.
5.8.1. Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет Регистратору распоряжение на выдачу информации из реестра. В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:
- Генеральный директор ОАО "ЛКЗ" или уполномоченное им лицо;
зарегистрированные лица;
- уполномоченные представители государственных органов.
5.8.2. Информация из реестра предоставляется в письменной форме.
5.8.3 Предоставление информации зарегистрированным лицам.
5.8.3.1. Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:
- внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете акциях;
- всех записях на его лицевом счете;
- процентном соотношении общего количества принадлежащих ему акций к уставному капиталу эмитента и общему количеству акций данной категории (типа);
- ОАО «ЛКЗ», его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;
Регистраторе;
- других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.
5.8.3.2. Регистратор обязан предоставить зарегистрированным в реестре владельцам акций, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента, данные из реестра об именах владельцев (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им акций.
5.8.4. По распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списаны акции, или лица, на счет которого зачислены акции, Регистратор обязан в течение одного рабочего дня после проведения операции выдать уведомление, содержащее следующие данные:
- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны акции;
- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены акции;
- дата исполнения операции;
- полное наименование ОАО "ЛКЗ", место нахождения, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
- количество, государственный регистрационный номер выпуска акций, вид, категория (тип) акций;
- основание для внесения записей в реестр;
- место нахождения и телефон Регистратора.
Уведомление заверяется печатью и подписью Генерального директора ОАО "ЛКЗ" или лица, ответственного за ведение реестра акционеров ОАО "ЛКЗ".
5.8.5. Предоставление информации представителям государственных органов.
5.8.5.1. Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации.
5.8.5.2. Регистратор предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения.
5.8.6. Предоставление выписок и иных документов из реестра.
5.8.6.1. Регистратор обязан по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из реестра в течение пяти рабочих дней.
5.8.6.2. По требованию зарегистрированного лица Регистратор обязан предоставить ему справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени.
5.8.6.3. В справке должны быть указаны следующие данные:
- номер записи в регистрационном журнале; дата получения документов;
- дата исполнения операции; тип операции;
- основание для внесения записей в реестр;
- количество, государственный регистрационный номер выпуска акций, вид, категория (тип) акций;
- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего акции;
- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены акции.
5.8.6.4. По распоряжению зарегистрированного лица, Регистратор обязан предоставить ему справку о наличии на его счете указанного в распоряжении количества акций определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество акций данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.
5.8.6.5. Залогодержатель вправе получить выписку в отношении акций, являющихся предметом залога.
5.8.6.6. Регистратор не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра.



Скачать документ

Похожие документы:

  1. Отчет ОАО «Комитэк»

    Публичный отчет
    Информация, содержащаяся в настоящем ежеквартальном отчете, подлежит раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах

Другие похожие документы..