Поиск

Полнотекстовый поиск:
Где искать:
везде
только в названии
только в тексте
Выводить:
описание
слова в тексте
только заголовок

Рекомендуем ознакомиться

'Документ'
Программы позволяют проводить обучение и тестирование в знании Правил технической эксплуатации железных дорог РФ (ЦРБ-756 от 26.05.2 г), Инструкции п...полностью>>
'Документ'
1. Основные требования пожарной безопасности на рабочем месте и в быту. Противопожарный режим университета. Система оповещения и инструкция по действ...полностью>>
'Документ'
2-3 марта 2011 г. Институт археологии проводит ежегодную научную конференцию «Археологические исследования в России: новые материалы и интерпретации»...полностью>>
'Рабочая программа'
Программа для 10-х классов предназ­начена для углубленного изучения тем в об­ласти безопасности жизнедеятельности учащимися с учетом их потребностей ...полностью>>

Учебно-методический комплекс для студентов заочного обучения специальности Финансы и кредит (17)

Главная > Учебно-методический комплекс
Сохрани ссылку в одной из сетей:

РоссийскАЯ ФедерациЯ

Министерство образования и науки

ФЕДЕРАЛЬНОЕ АГЕНСТВО ПО ОБРАЗОВАНИЮ

Государственное образовательное учреждение

высшего профессионального образования

ТЮМЕНСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ УНИВЕРСИТЕТ

ИНСТИТУТ ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО ОБРАЗОВАНИЯ

КАФЕДРА ЭКОНОМИКИ, ФИНАНСОВ И УЧЕТА

«Профессиональная деятельность на РЦБ»

Учебно-методический комплекс

для студентов заочного обучения

специальности Финансы и кредит

Издательство

Тюменского государственного университета

Тюмень,2005

Наименование тем

и разделов

Всего часов

Лекции

Семинары

Индивид.

Самостоятельная работа

1. Роль и значение профессиональной деятельности на рынке  ценных бумаг  

40

2

2

36

2. Основы организации и деятельности брокерско–дилерских    компаний на рынке ценных бумаг  

38

2

2

34

3. Организация и основные операции депозитариев на рынке ценных бумаг  

36

2

2

32

4. Деятельность по ведению реестра. Основы организации специализированных регистраторов на рынке ценных бумаг  

38

4

4

30

5. Деятельность по организации торговли и клиринговая деятельность на рынке ценных бумаг  

36

2

2

32

6. Регулирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг  

38

2

2

3

31

Всего:

226

14

14

3

195

Содержание программы курса по темам

Тема 1. Роль и значение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Предмет и задачи изучения курса. Место курса в дисциплинах специализации. Содержание профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Соотношение понятий профессиональная деятельность и профессиональный участник рынка ценных бумаг.
Появление и развитие профессиональной деятельности на отечественном рынке ценных бумаг. Этапы становления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в РФ. Виды профессиональной деятельности в РФ, их общая характеристика.
Вопросы лицензирования профессиональной деятельности, виды лицензий, квалификационные требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг.

Тема 2. Основы организации и деятельности брокерско-дилерских компаний на рынке ценных бумаг

Понятие, содержание брокерской, дилерской деятельности на рынке ценных бумаг. Лицензирование и регулирование данных видов профессиональной деятельности. Квалификационные требования к брокерам, дилерам на рынке ценных бумаг.
Основы деятельности брокерско-дилерской компании. Типы брокерско-дилерских компаний, порядок создания, капитальная база, требования к минимальному капиталу. Организационно – правовой статус брокерско-дилерской компании как юридического лица, возможность реорганизации и ликвидации.
Классификация, общая характеристика операций и услуг брокерско-дилерской компании. Ограничения в деятельности брокерско-дилерской компании. Структура доходов и расходов брокерско-дилерской компании, формирование и распределение прибыли. Организация внутреннего учёта операций с ценными бумагами. Структура баланса и финансовой отчётности.

Тема 3. Организация брокерского обслуживания клиентов брокерско-дилерских компаний
Профессиональные и этические требования, предъявляемые к финансовому брокеру. Договор на брокерское обслуживание. Договор купли – продажи как базовый договор рынка ценных бумаг. Содержание, особенности договора поручения. Договор комиссии, его применение в брокерской деятельности. Агентский договор, его преимущества при брокерском обслуживании. Содержание, особенности договора доверительного управления, участники операций доверительного управления имуществом.
Порядок открытия и обслуживания счетов клиентов в брокерско-дилерской компании. Виды общих и специальных приказов клиентов. Классификация приказов по размерам, типам сделок. Техника исполнения общих и специальных приказов. Организация сверки, расчетов и переводов ценных бумаг и денежных средств по заключенным сделкам.
Вознаграждение брокера, ценовая политика брокерско-дилерской компании. Доходы брокерско-дилерской компании от брокерского обслуживания клиентов. Особенности организации брокерского обслуживания клиентов в российской практике.

Тема 4. Конструирование эмиссии ценных бумаг и техника андеррайтинга
Понятие эмиссии ценных бумаг. Развернутая классификация эмиссий (по требованиям к регистрации, формам размещения ценных бумаг, эмитентам, зависимости от этапов в жизненных циклах предприятий, другим признакам). Выбор вида и параметров эмиссии в зависимости от целей эмитента и общерыночной ситуации.
Понятие и сущность андеррайтинга. Формы андеррайтинга, предусмотренные законодательством Российской Федерации. Содержание и экономическое значение работ андеррайтера. Профессиональные и этические требования, предъявляемые к андеррайтеру. Андеррайтинговое соглашение. Порядок оценки ценных бумаг при их выпуске. Регистрация выпуска, взаимодействие с государственными органами. Требования и порядок раскрытия информации, содержания проспекта эмиссии. Отчетность о результатах эмиссии. Риски андеррайтеров, примеры их реализации.
Анализ деятельности брокерско-дилерских компаний как андеррайтеров.

Тема 5. Вексельные операции брокерско-дилерских компаний
Понятие, сущность векселя. История вексельного обращения. Основные качества, характеристики, функции векселя, их содержание. Определение простого и переводного векселя. Обязательные реквизиты простого и переводного векселей. Сущность протеста и правила оформления протеста по векселю. Защита прав кредитора (последнего векселедержателя) в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Вексельные операции брокерско-дилерских компаний. Вексельные программы и разовые выдачи векселей. Инвестиции в векселя. Инкассирование и домицилирование векселей. Вексельное кредитование. Прочие операции с векселями. Структура доходов по вексельным операциям, порядок определения, ценовая политика. Коммерческие бумаги (простые финансовые векселя). Организация программ выпуска коммерческих бумаг. Особенности рынка коммерческих бумаг.

Тема 6. Управляющие ценными бумагами: основы организации, деятельности
Понятие, сущность, функции управляющего ценными бумагами. Основы деятельности, организационно-правовой статус инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов.
Классификация, содержание и соотношение объемов основных операций и услуг инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов. Ограничения на совершение операций. Специализация фондов. Структура и динамика развития активных операций инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов. Общая характеристика портфелей фондов. Российская практика формирования портфелей активов инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов.

Тема 7. Деятельность по ведению реестра. Основы организации специализированных регистраторов на рынке ценных бумаг
Реестр, система ведения реестра. Понятие, виды зарегистрированных лиц. Типы лицевых счетов. Организационно-правовые основы регистраторской деятельности. Специализированные регистраторы. Обязанности держателя реестра. Информация, содержащаяся в системе ведения реестра. Трансфер – агенты, их функции.
Операции, проводимые регистратором, их характеристика. Ограничения в деятельности реестродержателя. Система отношений регистратора и клиентов. Информационное обслуживание клиентов, зарегистрированных лиц. Риски связанные с деятельностью регистратора. Доходы, расходы, формирование прибыли регистратора.
Развитие отечественного рынка регистраторских услуг.

Тема 8. Организация и основные операции депозитариев на рынке ценных бумаг

Основные понятия депозитарной деятельности. Содержание депозитарной деятельности. Клиенты депозитариев. Объекты депозитарной деятельности. Договор о депозитарном обслуживании, его содержание. Операции депозитариев, их классификация. Риски связанные с депозитарной деятельностью.
Современное состояние депозитариев на российском рынке ценных бумаг. Виды и типы депозитариев, специфика их деятельности. Проблемы и перспективы учетной инфраструктуры рынка ценных бумаг. Необходимость реорганизации депозитарной деятельности, как объективное условие повышения ликвидности рынка ценных бумаг Российской Федерации.

Тема 9. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг
Организация торговли ценными бумагами как профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг. Организаторы торговли ценными бумагами, особенности лицензирования. Предотвращение недобросовестной деятельности (манипулирование ценами) при торговле ценными бумагами.
Маркет – мейкеры, специалисты, уполномоченные трейдеры как участники торгов, их характеристика. Структура торгового дня. Виды заявок. Виды биржевых аукционов; аукцион с определением единой аукционной цены, непрерывный двойной встречный аукцион, аукционы по первичному размещению ценных бумаг. Основные параметры торговой сессии. Совершение и регистрация сделок. Информация о торгах. Фондовые индексы.

Тема 10. Фондовая биржа как особая форма организатора торговли ценными бумагами
Основы деятельности фондовой биржи. Классификация фондовых бирж. Структура собственности и особенности организационно-правового статуса различных фондовых бирж. Организационная структура фондовой биржи, органы управления. Виды членства и требования, предъявляемые к членам биржи. Порядок создания фондовых бирж, их лицензирования, реорганизации и ликвидации. Статус и основы организации фондовых отделов товарных и валютных бирж.
Основные услуги, предоставляемые фондовой биржей, биржевые продукты. Структура доходов и расходов биржи. Надзорные функции фондовой биржи. Вопросы глобализации и компьютеризации фондовой торговли. Перспективы фондовых бирж.

Тема 11. Клиринг и организация расчетов на рынке ценных бумаг
Понятие и необходимость клиринга и расчетов на рынке ценных бумаг. Принципы организации клиринга и расчетов по сделкам с ценными бумагами. Классификация видов клиринга и расчетов, их функциональное назначение.
Общая характеристика клиринга и расчетов по сделкам с акциями и облигациями. Организация денежных расчетов и поставки ценных бумаг. Особенности организации клиринга и расчетов на рынке срочных контрактов. Риски сопутствующие клирингу и организации расчетов на фондовом рынке. Проблемы и перспективы систем клиринга и расчетов.

Тема 12. Роль и значение саморегулируемых организаций в развитии профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Необходимость саморегулирования рынка ценных бумаг в современных условиях. Понятие саморегулируемой организации (СРО) рынка ценных бумаг. Общие функции СРО. Организационно-правовой статус СРО на отечественном рынке ценных бумаг. Взаимодействие СРО с органами государственного регулирования.
Роль, значение НАУФОР на рынке ценных бумаг. Организационная структура, система управления НАУФОР. Условия вступления, членства в НАУФОР. Стандарты НАУФОР, их применение в деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Основные направления деятельности, цели и задачи ПАРТАД. Структура, органы управления. Порядок, условия вступления в ПАРТАД. Функционирование ПАРТАД как важнейшее условие развития инфраструктуры отечественного рынка ценных бумаг.

Тема 13. Государственное регулирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Необходимость, цели и задачи государственного регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Органы государственного контроля, их функции.
Лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Организация регулирования текущей деятельности. Проблемы обеспечения устойчивости профессиональных участников рынка ценных бумаг. Вопросы банкротства, ликвидации несостоятельных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих профессиональную деятельность. Защита законных интересов инвесторов в условиях Российской Федерации.
Приоритетные направления государственного регулирования национального рынка ценных бумаг, перспективы профессиональной деятельности.

Темы семинаров

Тема 1. Роль и значение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (4 часа)
1. Содержание профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
2. История развития профессиональной деятельности в отечественной и зарубежной практике рынка ценных бумаг.
3. Современные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
4. Общие вопросы лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
5. Понятие профессионального участника рынка ценных бумаг.
6. Совмещение различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Тема 2. Основы организации и деятельности брокерско-дилерских компаний на рынке ценных бумаг (4 часа)
1. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг, её содержание.
2. Понятие дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.
3. Квалификационные требования к брокерам, дилерам рынка ценных бумаг.
4. Брокерско-дилерские компании: лицензирование, реорганизация, ликвидация.
5. Основной перечень услуг и операций брокерско-дилерской компании, их общая характеристика.
6. Доходы и расходы, прибыль брокерско-дилерской фирмы.
7. Баланс и финансовая отчетность брокерско-дилерской компании.
Тема 3. Организация брокерского обслуживания клиентов брокерско-дилерских компаний (6 часов)
1. Общие условия брокерского обслуживания клиентов.
2. Содержание, особенности договора поручения.
3. Организация брокерского обслуживания при договоре комиссии.
4. Агентский договор, его преимущества при брокерском обслуживании.
5. Классификация приказов клиентов, техника их исполнения.
6. Доходы брокерско-дилерской компании от брокерского обслуживания клиентов.
Тема 4. Конструирование эмиссии ценных бумаг и техника андеррайтинга (4 часа)
1. Правовые основы эмиссии ценных бумаг.
2. Классификация эмиссий ценных бумаг.
3. Понятие и виды анеррайтинга.
4. Регистрация выпуска ценных бумаг.
5. Проспект эмиссии, его содержание.
6. Риски анеррайтеров.
7. Отечественная практика андеррайтинга.
Тема 5. Вексельные операции брокерско-дилерских компаний (4 часа)
1. Правовые основы вексельного обращения.
2. Основные понятия вексельного обращения.
3. Операции брокерско-дилерских компаний с собственными векселями.
4. Операции брокерско-дилерских компаний с векселями прочих эмитентов.
5. Налогообложение операций с векселями.
Тема 6. Управляющие ценными бумагами: основы организации, деятельности (2 часа)
1. Управление ценными бумагами, как вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
2. Организационно-правовой статус инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов.
3. Структура, характеристика операций управляющих ценными бумагами.
4. Общая характеристика портфелей инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов.
5. Налогообложение деятельности управляющих ценными бумагами.
Тема 7. Деятельность по ведению реестра. Основы организации специализированных регистраторов на рынке ценных бумаг (6 часов)
1. Понятие, составляющие системы ведения реестра.
2. Виды, характеристика зарегистрированных лиц, классификация лицевых счетов.
3. Понятие, содержание регистраторской деятельности.
4. Функциональные особенности специализированных регистраторов.
5. Обязанности, ограничения, риски в деятельности регистратора.
6. Основные операции регистраторов, услуги для клиентов.
7. Структура доходов, расходов регистраторов, формирование прибыли.
8. Понятие и функции трансфер-агентов.
Тема 8. Организация и основные операции депозитариев на рынке ценных бумаг (6 часов)
1. Содержание, значение депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг.
2. Виды и типы депозитариев, специфика их деятельности.
3. Классификация операций депозитария. Ограничения и риски в депозитарной деятельности.
4. Содержание депозитарного обслуживания клиентов. Договор на депозитарное обслуживание.
5. Доходы, расходы депозитариев, формирование прибыли.
6. Проблемы и перспективы депозитарной деятельности в условиях отечественного рынка ценных бумаг.
Тема 9. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг (4 часа)
1. Роль и значение организаторов торговли на рынке ценных бумаг.
2. Предотвращение недобросовестной деятельности при торговле ценными бумагами.
3. Организация торговли ценными бумагами.
4. Организация торговли производными финансовыми инструментами.
5. Структура доходов и расходов, формирование прибыли организатора торговли.
Тема 10. Фондовая биржа как особая форма организатора торговли ценными бумагами (2 часа)
1. Понятие и виды фондовых бирж. Порядок создания, лицензирования, реорганизации и ликвидации.
2. Члены биржи, органы управления.
3. Услуги и функции фондовых бирж.
4. Развитие биржевого дела.
Тема 11. Клиринг и организация расчетов на рынке ценных бумаг (2 часа)
1. Принципы организации клиринга и расчетов по сделкам с ценными бумагами.
2. Классификация видов клиринга, их функциональное назначение.
3. Организация клиринга и расчетов по срочным контрактам.
4. Риски возникающие при клиринге и расчетах с ценными бумагами.
5. Развитие систем клиринга и расчетов на рынке ценных бумаг.
Тема 12. Роль и значение саморегулируемых организаций в развитии профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (2 часа)
1. Организационно-правовой статус СРО на отечественном рынке ценных бумаг.
2. Цели, задачи, функции СРО.
3. Характеристика деятельности НАУФОР. Имущество НАУФОР, порядок реорганизации, ликвидации.
4. Функционирование ПАРТАД в современных условиях.
5. Взаимодействие СРО с органами государственного регулирования рынка ценных бумаг.

Темы лабораторных работ, практических занятий, методические указания к их проведению

1. Профессиональные участники в структуре рынка ценных бумаг.
2. Организация и основные операции брокерско - дилерской компании.
3. Особенности деятельности департамента ценных бумаг коммерческого банка.
4. Финансовые риски в деятельности брокерско – дилерских компаний.
5. Основы оценки и управления финансовыми рисками брокерско – дилерских компаний.
6. Технический анализ, как инструмент принятия решений на рынке ценных бумаг.
7. Фундаментальный анализ на рынке ценных бумаг.
8. Инвестиционное консультирование на РЦБ.
9. Доверительное управление портфелем ценных бумаг клиентов.
10.Особенности доверительного управления средствами клиента при инвестировании в ценные бумаги.
11. Основы финансового менеджмента брокерско - дилерской компании.
12. Особенности налогообложения брокерско - дилерских компаний.
13. Организация и основные операции инвестиционных фондов.
14. Риски в деятельности инвестиционных фондов.
15. Ресурсные операции инвестиционных и паевых инвестиционных фондов.
16. Активные операции инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов.
17. Особенности финансового менеджмента инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов.
18. Особенности налогообложения инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов.
19. Организация и техника операций депозитариев.
20. Брокерские операции на фондовой бирже.
21. Техника брокерских операций на выбираемом рынке.
22. Особенности деятельности регистраторов на РЦБ.
23. Организация депозитарной деятельности в КБ.
24. Регулирование профессиональной деятельности на РЦБ.
25. Саморегулируемые организации профессиональных участников РЦБ.
26. Содержание и экономическое значение андеррайтинга на РЦБ.
27. Собственные инвестиции брокерско - дилерских компаний.
28. Организаторы торговли на РЦБ.
29. Маркетинг в деятельности брокерско - дилерских компаний.
30. Профессиональная деятельность на отечественном РЦБ : особенности , развитие.

Литература

1. Гражданский кодекс РФ
2. Федеральный закон «Об акционерных обществах»
3. Федеральный закон «О рынке ценных бумаг»
4. Федеральный закон « О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»
5. Берзон Н.И., Буянова Н.А., и др. Фондовый рынок./ Учебное пособие для высших учебных заведений экономического профиля. 2-е изд. – М.: Вита-Пресс, 1999.
6. Воронова Н.С. Акционерное общество на рынке ценных бумаг. –СПб.: Издательство Санкт – Петербургского государственного университета экономики и финансов, 1997.
7. Каменева Н.Г. Организация биржевой торговли./ Учебник для вузов. – М.: Банки и биржи, ЮНИТИ, 1998.
8. Галанов В.А., Басов А.И., и др. Биржевое дело./ Учебник для вузов. – М.: Финансы и статистика, 1998.
9. Буренин А.Н. Рынок ценных бумаг и производных финансовых инструментов./ Учебное пособие. – М.,1998.
11 Журнал Рынок ценных бумаг.
10. Абрамова К.Р. Депозитарные операции в коммерческом банке. М.: Издательская группа «БДЦ – пресс», 2001.
11. Чалдаева Л.А. Модель фондовой биржи и оптимизация параметров её организационной структуры./ Учебное пособие. – М.: Издательство Финансовой академии при Правительстве РФ, 2000.
12. Фельдман А.Б. Управление корпоративным капиталом./ Монография. – М.: Издательство Финансовой академии при Правительстве РФ, 1999.
13. Рубцов Б.Б. Мировые фондовые рынки: современное состояние и закономерности развития./ Монография. – М.: Издательство Финансовой академии при Правительстве РФ, 2000.
14. Гусева И.А. Практикум по ценным бумагам. Часть 1, 2./ Учебное пособие. – М.: Издательство Финансовой академии при Правительстве РФ, 2001.



Скачать документ

Похожие документы:

  1. Учебно-методический комплекс для студентов заочного обучения специальности Финансы и кредит (2)

    Учебно-методический комплекс
    Целью дисциплины является изучение теоретических и практических вопросов в области формирования, перераспределения и использования финансовых ресурсов государственных органов и органов местного самоуправления; финансово-правовых основ
  2. Учебно-методический комплекс для студентов заочного обучения специальности Финансы и кредит (15)

    Учебно-методический комплекс
    Тема 1. ВВЕДЕНИЕ В ИСТОРИЮ ФИНАНСОВ Финансы – как историческая категория. Происхождение термина финансы. Финансы и государство. Роль финансов на разных этапах эволюции государства.
  3. Учебно-методический комплекс для студентов заочного обучения специальности Финансы и кредит (34)

    Учебно-методический комплекс
    Дисциплина «Банки и страховщики: аспекты сотрудничества», включённая в учебный план подготовки экономистов высшей квалификации по специализациям «Страхование» и «Банковское дело», имеет цель: формирование у студентов теоретических
  4. Учебно-методический комплекс для студентов заочного обучения специальности Финансы и кредит (8)

    Учебно-методический комплекс
    Учебная дисциплина «Инвестиции» даёт возможность студентам овладеть ключевыми теоретическими и практическими знаниями по вопросам инвестирования средств, выбора инвестиционных проектов, определения оптимального состава источников
  5. Учебно-методический комплекс для студентов заочного обучения специальности Финансы и кредит (29)

    Учебно-методический комплекс
    Цель и задачи дисциплины Целью дисциплины является изучение комплекса теоретических и практических вопросов в области управления доходами и расходами бюджета в условиях реформирования бюджетного процесса.
  6. Учебно-методический комплекс для студентов заочного обучения специальности Финансы и кредит (5)

    Учебно-методический комплекс
    Тема 1. Финансовые технологии: общие понятия Понятие финансовых технологий. Основные операционные элементы финансовых технологий. Основные проблемы финансов предприятий, решением которых занимаются современные финансовые технологии.

Другие похожие документы..