Поиск

Полнотекстовый поиск:
Где искать:
везде
только в названии
только в тексте
Выводить:
описание
слова в тексте
только заголовок

Рекомендуем ознакомиться

'Документ'
Святой Иустиниан, император Византии, был славянин: он родился в селении Вердяне, близ города Средца [1], в нынешней Болгарии. Его дядя Иустин, котор...полностью>>
'Доклад'
Остеосинтез бедра системой PFN у больной с остеокластомой бедра в анамнезе. Научный руководитель – преподаватель-стажёр Чекушин А.А. Докладчик – Куро...полностью>>
'Задача'
Задача экономического механизма охраны окружающей среды заключается в том, чтобы обеспечить с помощью экономических мер достижение целей экологическо...полностью>>
'Документ'
Рассматривается практика применения электронных таблиц Excel и пакета прикладных программ Mathcad для углубленного изучения школьного курса физики и ...полностью>>

Разработка интегрального метода оценки эффективности венчурных инновационных проектов в сфере нанотехнологий

Главная > Автореферат
Сохрани ссылку в одной из сетей:

На правах рукописи

ЗАГОРНОВ АЛЕКСАНДР ЮРЬЕВИЧ

РАЗРАБОТКА ИНТЕГРАЛЬНОГО МЕТОДА ОЦЕНКИ ЭФФЕКТИВНОСТИ ВЕНЧУРНЫХ ИННОВАЦИОННЫХ ПРОЕКТОВ В СФЕРЕ НАНОТЕХНОЛОГИЙ

Специальность 08.00.05 – Экономика и управление народным

хозяйством (управление инновациями)

АВТОРЕФЕРАТ

диссертации на соискание ученой степени
кандидата экономических наук

Москва 2010

Работа выполнена на кафедре Менеджмента инвестиций и инноваций ГОУ ВПО «Российская экономическая академия им. Г.В. Плеханова»

Научный руководитель: доктор экономических наук, профессор

Конов Юрий Павлович

Официальные оппоненты: доктор экономических наук, профессор

Попова Елена Владимировна

кандидат экономических наук, доцент

Ряховский Дмитрий Иванович

Ведущая организация: Московский государственный технический университет им. Н.Э. Баумана.

Защита состоится «24» декабря 2010 г. в ______ часов на заседании диссертационного совета Д 212.196.12 при ГОУ ВПО «Российская экономическая академия им. Г.В. Плеханова» по адресу: 117997, г. Москва, Стремянный пер., д. 36, корп.3, ауд. 353.

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ГОУ ВПО «Российская экономическая академия им. Г.В. Плеханова».

Автореферат разослан «24» ноября 2010 года.

Ученый секретарь диссертационного совета,

кандидат экономических наук Л.Р. Котова

I. Общая характеристика работы

Актуальность темы исследования.

В современных условиях наблюдается переход развитых стран к шестому технологическому укладу, базирующемуся на формировании новой технологической базы экономических систем, основанной на использовании новейших достижений в области нанотехнологий и биотехнологий в подавляющем большинстве сфер хозяйственной деятельности.

В соответствии с Постановлением Правительства РФ №282 от 23 апреля 2010 года под нанотехнологиями понимаются технологии, направленные на создание и практическое использование нанообъектов и наносистем с заданными свойствами и характеристиками.

Согласно «Концепции долгосрочного социально-экономического развития Российской Федерации на период до 2020 года», утвержденной распоряжением Правительства РФ от 17 ноября 2008 г. № 1662-р, второй ее этап (2013 - 2020 годы) должен ознаменовать рывок в повышении глобальной конкурентоспособности экономики на основе ее перехода на новую технологическую базу (нанотехнологии, информационные и биотехнологии), улучшения качества человеческого потенциала и социальной среды, структурной диверсификации экономики. Интенсивное технологическое обновление всех базовых секторов экономики, опирающееся на нанотехнологии, является важнейшим условием успеха инновационного развития и улучшения положения страны в глобальной конкуренции.

С этой целью в России были созданы финансовые институты развития, среди которых специализированная Государственная Корпорация «Российская корпорация нанотехнологий» (создана ФЗ №139 от 19.07.2007), ОАО «Российская венчурная компания» (создана распоряжением Правительства РФ №838-р от 07.06.2006), биржевая площадка «Рынок инвестиций и инноваций» на ММВБ (организована в июле 2009 года) и др.

Инновационные проекты в сфере нанотехнологий входят в первую группу стратегических проектов, ориентированных на опережающее развитие научно-технического потенциала, обеспечивающего глобальную конкурентоспособность России в важнейших технологических областях. В период до 2020 года наибольшее влияние на уровень экономической конкурентоспособности и национальную безопасность будет оказывать прогресс в нанотехнологиях, IT, новых материалах и биотехнологиях. При этом основной эффект будет достигаться на стыке указанных технологий в междисциплинарных областях.

Высокие технологические и маркетинговые риски нанотехнологий предопределяют венчурный характер соответствующих инновационных проектов, который в том числе связан с финансированием предприятий на ранних стадиях развития и поэтому сопряжен с высокой степенью риска в ожидании высоких значений отдачи на вложения в виде внутренней нормы доходности, которая для венчурных инвесторов в инновационные проекты превышает 40%.

В отечественной практике венчурного инвестирования остаются проблемы, связанные с механизмами реализации венчурных инновационных проектов в сфере нанотехнологий, включая интегральные методы оценки их эффективности.

Учитывая междисциплинарный характер ожидаемого эффекта от использования нанотехнологий, передовой характер инновационных разработок с использованием нанотехнологий и венчурный характер инвестирования соответствующих проектов, возникает необходимость в формировании методов интегральной оценки венчурных инновационных проектов в сфере нанотехнологий, что и предопределило актуальность темы исследования.

Степень научной разработанности проблемы.

Проблемы развития инновационной деятельности, к которой в полной мере относятся проекты в сфере нанотехнологий, были и остаются предметом исследования многих ведущих зарубежных и российских ученых. Значительный вклад в разработку различных аспектов проблемы управления инвестированием, в том числе при осуществлении инновационной деятельности экономических систем, внесли: Ансофф И., Бланк И., Глазьев С., Гринфельд М., Кондратьев Н.Д., Лапуста М., Медынский В.Г., Мишин Ю.В., Поршнев А.Г., Сухарев О.С., Такер Б.Р., Шумпетер Й.А., Шнейдер А., Эрроу К., Яковец Ю.В. и другие.

Среди ведущих отечественных и западных исследователей общих проблем эффективности инновационной деятельности можно выделить таких как: Беренс В., Берчелл Д., Брюс Э., Бургонов О.В., Валдайцев С.В., Варфоломеев В.П., Воркс Д.Д., Гончаренко Л.П., Зайцев Б.Ф., Ивасенко А.Г., Кнорринг В.И., Конов Ю.П., Ковалев В.В., Кортов С.В., Кузнецов Б.Т., Лившиц В.Н., Мамаев В.К., Майкл Л., Медынский В.Г., Олейников Е.А., Пикфорд Дж., Робертс М., Шапкин А.С., Ягудин С.Ю., Янковский К.П. и ряд других.

Отдельные работы посвящены непосредственно венчурному инвестированию. Проблемам венчурного инвестирования в частные компании посвящены работы Глэдстоун Д. и Глэдстоун Л., проблемам венчурного инвестирования в России посвящены работы Каширина А.И., Семенова А.С., вопросам развития национальной системы венчурного инвестирования посвящены труды Каржаув А.Т. Мировой опыт и российская практика венчурного инвестирования в инновации отражены в трудах Гулькина П.Г., Амосова Ю.П. С точки зрения анализа проектов в сфере нанотехнологий и критериев их эффективности следует отметить работы следующих авторов - Кононов В.Г., Криночкин И.Ю., Кондина Н.В. и Остапюк С.Ф.

Необходимо признать, что многие вопросы осуществления венчурных инновационных проектов в сфере нанотехнологий не получили достаточного освещения в научной литературе. В настоящее время особое значение приобретает разработка интегральных методов оценки венчурных инновационных проектов в сфере нанотехнологий, поскольку ожидается, что эти технологии окажутся ключевыми для многих областей хозяйственной деятельности.

Актуальность темы исследования и степень разработанности проблемы определили цель, основные задачи, предмет и объект диссертационного исследования.

Целью диссертационного исследования является теоретическое обоснование и экспериментальное подтверждение основных положений интегральных методов оценки венчурных инновационных проектов в сфере нанотехнологий, адекватных сложности разрабатываемых технологий и межотраслевому характеру использования результатов таких проектов, и разработка на этой основе научно-практических рекомендаций по дальнейшему развитию систем оценки эффективности инновационных проектов в сфере нанотехнологий.

Достижение поставленной цели осуществлялось путем решения следующей совокупности взаимосвязанных научных задач, последовательно раскрывающих тему диссертационной работы:

- выработать определения венчурных инновационных проектов в сфере нанотехнологий;

- проанализировать современное состояние и тенденции развития венчурного бизнеса и определить базовые принципы интегральных методов оценки венчурных инновационных проектов в сфере нанотехнологий;

- проанализировать основные факторы, влияющие на интегральную оценку венчурных инновационных проектов в сфере нанотехнологий, и обосновать локальные критерии оценки венчурных инновационных проектов в сфере нанотехнологий и критерии отнесения продукции проектов к категории нанотехнологической продукции;

- выявить основные проблемы формирования и использования интегральных методов оценки венчурных инновационных проектов в сфере нанотехнологий и потенциальные пути их решения;

- сформировать интегральные критерии оценки венчурных инновационных проектов в сфере нанотехнологий;

- исследовать варианты интегральных оценок венчурных инновационных проектов в сфере нанотехнологий и сформировать метод интегральной оценки венчурных инновационных проектов в сфере нанотехнологий;

- разработать рекомендации по реализации интегральных оценок венчурных инновационных проектов в сфере нанотехнологий.

Объектом исследования в данной работе являются венчурные инновационные проекты в сфере нанотехнологий.

Предметом диссертационного исследования являются организационно-экономические решения, возникающие в процессе оценки эффективности венчурных инновационных проектов в сфере нанотехнологий на основе использования интегральных методов оценки эффективности и направленные на повышение успешности венчурных инвестиций в инновационные проекты с позиций растущих рыночных потребностей в нанотехнологиях и усиления межотраслевых взаимосвязей экономического развития.

Теоретико-методологическую основу исследований составили общенаучные методы познания: диалектический, абстрактно-логический, статистический, функциональный и структурно-уровневый методы исследований, методы системного анализа, эволюционный и исторический подходы, экстраполяция, а также методы исследования самоорганизации систем, проектного управления и др.

В качестве методологии исследования в работе использованы научные положения по организации инновационной деятельности, осуществлению инновационных проектов и управлению инновационной деятельностью в целом. Теоретической основой исследования явились труды отечественных и зарубежных ученых, посвященные вопросам оценки эффективности венчурных инновационных проектов, новых технологий и т.п.

Информационную базу исследований составили данные Министерства образования и науки РФ, Министерства экономического развития РФ, Федеральной службы государственной статистики, статистические данные субъектов РФ, ГК «Роснанотех», методические рекомендации министерств и ведомств РФ, а также данные по отдельным инновационным проектам в сфере нанотехнологий.

Научная новизна диссертационного исследования заключается в разработке научных положений интегрального метода оценки эффективности венчурных инновационных проектов в сфере нанотехнологий.

Разработанные положения и рекомендации обеспечивают научное обоснование эффективного использования венчурных инвестиций, распределяемых с учетом совокупного влияния рыночных факторов на направления и перспективы использования инновационных проектов и социально-экономического развития общества.

Наиболее важные научные результаты, полученные лично автором и определяющие научную новизну и значимость проведенных исследований, выносимые на защиту:

1. Предложено определение венчурных инновационных проектов в сфере нанотехнологий. Автором дополнены существующие критерии отнесения продукции проектов к категории нанотехнологической продукции и предложены пять категорий продукции наноиндустрии с критериями отнесения товаров к данным категориям. Предложены следующие пять категорий:

  • Нанотехнологические структуры или базовые материалы, используемые в нанопродукции;

  • Промежуточные нанотовары или полуфабрикаты;

  • Конечные товары, которые используют нанотехнологические структуры и промежуточные нанотовары;

  • Инструменты, используемые для отображения и управления веществом на нано уровне (до 100 нм), и инструменты, формирующие и работающие с веществом на уровне до 100 нм;

  • Услуги, предоставляемые с использованием инструментов и конечных товаров, использующих нанотехнологические структуры.

2. Определена и научно обоснована совокупность факторов, влияющих на интегральные оценки венчурных инновационных проектов в сфере нанотехнологий, включающая:

  • тип развиваемых нанотехнологий (нанопористые структуры, наночастицы, нанотрубки, нановолокна и т.д.) или категорию нанотехнологической продукции;

  • вид инновационного проекта (производственные проекты, инфраструктурные проекты, проекты НИОКР);

  • этап развития нанотехнологий в рамках проекта (предварительное технико-экономическое обоснование, бизнес-план, строительство, расширение производства инновационной продукции и т.д.);

  • уровень защиты прав на интеллектуальную собственность - результаты инновационного проекта;

  • предполагаемый сектор международного, регионального, российского рынка реализации нанотоваров;

  • источники финансирования инновационных проектов (венчурное финансирование, самофинансирование, кредитное финансирование, лизинг, бюджетное финансирование, частно-государственное партнерство, прямые иностранные инвестиции, лицензионные платежи, смешанное финансирование и т.п.).

3. Выявлены направления и обоснована совокупность локальных критериев оценки эффективности венчурных инновационных проектов в сфере нанотехнологий, включая:

  • оценку функциональных и эксплуатационных возможностей нанотехнологий при реализации проектов НИОКР;

  • оценку роста эффективности создаваемых товаров с использованием нанотехнологий;

  • оценку эффективности наращивания производственных возможностей при реализации инфраструктурных проектов в сфере нанотехнологий;

  • оценку эффективности венчурных инновационных проектов в сфере нанотехнологий для частного инвестора.

4. Сформирован интегральный критерий оценки эффективности венчурных инновационных проектов в сфере нанотехнологий, основанный на учете:

  • функциональных, эксплуатационных и стоимостных характеристик создаваемых нанообъектов;

  • появления дополнительных возможностей в научном, технологическом и производственном развитии смежных областей хозяйствования;

  • капитализации результатов реализации инновационных проектов;

  • соответствия создаваемых нанотехнологий новому технологическому укладу, учитывая критерии отнесения продукции к сфере нанотехнологий.

5. Предложен интегральный метод оценки венчурных инновационных проектов в сфере нанотехнологий, включающий формирование интегральной оценки венчурных проектов в сфере нанотехнологий, на основе многокритериального анализа их эффективности и вероятностного анализа будущей успешности проекта.

Интегральный метод оценки основан на применении четырех видов показателей оценки эффективности:

  • показатели оценки эффективности инвестиционной деятельности;

  • показатели и методы оценки нематериальных активов и интеллектуальной собственности;

  • экспертные оценки (модели премий качества, бальные экспертные модели, Stage-gate);

  • локальные и интегральный критерии эффективности венчурных проектов в сфере нанотехнологий.

6. Разработаны и научно обоснованны практические рекомендации по применению интегрального метода оценки венчурных инновационных проектов в сфере нанотехнологий, включающие:

  • выявление наиболее перспективных нанотехнологий, с учетом формирования ими нового технологического уклада;

  • анализ факторов и условий, определяющих интегральные методы оценки венчурных инновационных проектов в сфере нанотехнологий;

  • применение интегрального метода оценки венчурных инновационных проектов в сфере нанотехнологий.

Теоретическая значимость состоит в том, что на основе предложенного подхода к интегральной оценке эффективности венчурных инновационных проектов в сфере нанотехнологий возникает возможность формирования методов интегральной оценки инновационных проектов в смежных областях научно-производственного и технологического развития.

Предложенный метод интегральных оценок венчурных инновационных проектов может быть использован в качестве инструмента анализа и оценки комплексных проектов в сфере нанотехнологий.

Практическая значимость полученных результатов заключается в эффективности применения ее научных положений и выводов при реализации венчурных инновационных проектов в сфере нанотехнологий Государственной Корпорации «Российская корпорация нанотехнологий» (ГК «Роснанотех»), при реализации федеральных целевых программ, таких как «Развитие инфраструктуры наноиндустрии в Российской Федерации на 2008 – 2010 годы», утвержденной постановлением Правительства РФ №498 от 02.08.2007, при принятии решений об эффективности реализации отдельных инновационных проектов в сфере нанотехнологий.

Также практическая значимость полученных результатов заключается в том, что их использование позволит:

  • совершенствовать процессы принятия решения об эффективности венчурных инновационных проектов в сфере нанотехнологий;

  • совершенствовать процессы управления венчурными инновационными проектами в сфере нанотехнологий, оценка которых ориентирована на многокритериальный анализ их эффективности; более научно обоснованно перераспределять ресурсы в рамках проекта на основе принципов перспективности направлений производственно-технологического развития на эксплуатационной фазе;

  • корректировать программы венчурных инновационных проектов в сфере нанотехнологий с использованием предложенной интегральной оценки исполнения проектов.

Основные положения диссертации могут быть использованы:

  • при разработке и обосновании стратегии развития нанотехнологий в Российской Федерации;

  • при формировании инвестиционных программ создания и использования нанотехнологий;

  • в учебном процессе вузов при изучении дисциплин «Управление проектами», «Инновационный менеджмент», «Экономическая оценка инвестиций» и т.п.

Апробация результатов исследования.

Сформированные автором предложения по методологическим основам интегральных методов оценки эффективности венчурных инновационных проектов в сфере нанотехнологий обсуждены на научно-практических конференциях и семинарах, в том числе на форуме «2-й Международный форум нанотехнологий» (Москва, Россия, ноябрь 2009 г.), семинаре «FinNano Final Seminar» (Хельсинки, Финляндия, май 2010 г.).

Результаты, полученные автором, нашли применение в управленческом процессе ГК «Роснанотех» и ряда управляющих компаний, в рамках формирования инвестиционного портфеля и принятия решений по финансированию инновационных проектов в сфере нанотехнологий.

Основные результаты исследований и научные положения, разработанные в диссертации, внедрены в виде информационно-аналитических материалов и отдельных рекомендаций по развитию экономики, рынка и определения цены интеллектуальной собственности в материалах трех учебных изданий, рекомендованных Министерством образования и науки Российской Федерации в качестве учебников для студентов высших учебных заведений, обучающихся по экономическим специальностям, при подготовке бакалавров и магистров: Конов Ю.П., Гончаренко Л.П. Цена интеллектуальной собственности, учебник для вузов. – М.: Издательство Альфа-Пресс, 2010, 350с.; Конов Ю.П., Гончаренко Л.П. Рынок интеллектуальной собственности, учебник для вузов. – М.: Экономика, 2010, 540с.; Конов Ю.П., Гончаренко Л.П. Экономика интеллектуальной собственности, учебник для вузов. – М.: Экономика, 2011, 555с.

Основные теоретические и методологические положения диссертационной работы отражены в 5 опубликованных научных трудах автора общим объемом 2,2 п.л.

Структура диссертации. Цели и задачи исследования определили структуру диссертационной работы, которая состоит из введения, трех глав, заключения, библиографического списка и четырех приложений. Работа содержит 198 страниц, 21 рисунок и 30 таблиц.



Скачать документ

Похожие документы:

  1. Проект инновационная россия – 2020 (1)

    Реферат
    Стратегия инновационного развития Российской Федерации на период до 2020 года «Инновационная Россия – 2020» (далее – Стратегия) разработана на основе положений Концепции долгосрочного развития Российской Федерации на период до 2020
  2. Проект инновационная россия – 2020 (2)

    Реферат
    Стратегия инновационного развития Российской Федерации на период до 2020 года «Инновационная Россия – 2020» (далее – Стратегия) разработана на основе положений Концепции долгосрочного развития Российской Федерации на период до 2020
  3. Т н. Михаил Георгиевич Ерошенков. Сайт: www eac-ras ru Г. В. Рожков Генезис инновационной экономики в России Монография

    Монография
    Перед экономикой России стоит стратегическая задача перехода на инновационный путь развития. Инновационная экономика является экономикой знаний, поэтому нематериальные активы выходят на первый план.
  4. Составитель: Бабанский Дмитрий 7 499 270 29 52 (10)

    Решение
    В России появится фонд трансфера технологий, определяющий, перенос каких технологий в Россию позволит создать точки роста для развития целых регионов и отраслей 24
  5. Ой Республике био- и нанотехнологий Республиканской комплексной программы инновационного развития Чувашской Республики на 2006-2010 годы (далее подпрограмма)

    Программа
    В целях формирования и развития высокотехнологичных отраслей экономики, способствующих повышению конкурентоспособности и позиционированию Чувашской Республики на российском и зарубежном рынках,

Другие похожие документы..