Поиск

Полнотекстовый поиск:
Где искать:
везде
только в названии
только в тексте
Выводить:
описание
слова в тексте
только заголовок

Рекомендуем ознакомиться

'Автореферат'
Работа выполнена на кафедре национальных и федеративных отношений Федерального государственного бюджетного образовательного учреждения высшего профес...полностью>>
'Конспект'
Изменение масштаба человеческой деятельности, характерное для современного этапа развития цивилизации, привели к качественным изменениям в подходе к р...полностью>>
'Документ'
СТУПЕНИ ВЗРОСЛЕНИЯ Сегодня, когда творчество В....полностью>>

Правила Ведения реестра владельцев именных ценных бумаг в «рфи банк» зао москва 2011 год

Главная > Анкета
Сохрани ссылку в одной из сетей:

Правила

Ведения реестра владельцев именных ценных бумаг

в «РФИ БАНК» ЗАО

Москва

2011 год

Содержание

Основные термины и понятия…………………………………………………………..…....стр.3

Раздел 1 Общие положения……………………………………………………………..стр.5

Раздел 2 Система ведения реестра ………………………………………..……………стр.5

Раздел 3 Операции регистратора ………………………………………………….……стр.7

Раздел 4 Операции с сертификатами ценных бумаг …………….……………………стр.18

Раздел 5 Предоставление информации из реестра …….……………………………...стр.19

Раздел 6 Сроки исполнения операций ……….………………………………….……..стр.20

Раздел 7 Система документов и общие правила документооборота ………….……..стр.20

Раздел 8 Гарантия подписи ……………………………………………………………...стр.22

Раздел 9. Взаимодействие с трансфер-агентом …………………………………………стр.22

Раздел 10 Права, обязанности и ответственность Банка по ведению реестра ……......стр.23

Раздел 11 Права, обязанности и ответственность зарегистрированных в реестре лиц ……………………………………………………………………………………стр.25

Приложение № 1 Анкета зарегистрированного физического лица ……………...………стр.26

Приложение № 2 Анкета зарегистрированного юридического лица ……………………стр.27

Приложение № 3 Передаточное распоряжение …………………………………………...стр.28

Приложение № 4 Залоговое распоряжение …………………………………….................стр.30

Приложение № 5 Распоряжение на блокирование/разблокирование операций по лицевому счету …………………………………………………………………………………………...стр.32

Приложение № 6 Распоряжение на выдачу информации из реестра …………………….стр.33

Приложение № 7 Выписка из реестра по лицевому счету ………………………………..стр.34

Приложение № 8 Уведомление о проведенной операции ………………………………...стр.35

Приложение № 9 Справка о проведенных операциях по лицевому счету за период …....стр.36

Приложение № 10 Справка о наличии на лицевом счете ценных бумаг ………………....стр.37

Приложение № 11 Уведомление об обременении/снятии обременения ценных бумаг….стр.38

Приложение № 12 Уведомление о блокировании/разблокировании операций по лицевому счету……………………………………………………………………………………………..стр.39

Приложение № 13 Договор об оказании трансфер-агентских услуг……………………....стр.40

ОСНОВНЫЕ ТЕРМИНЫ, ПОНЯТИЯ И СОКРАЩЕНИЯ

«РФИ БАНК» ЗАО,

Банк

-

Закрытое акционерное общество Банк «Резервные финансы и инвестиции»

Ценная бумага

-

именная эмиссионная ценная бумага

Реестр

-

совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам;

Зарегистрированное лицо

-

физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр;

Владелец

-

лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

Номинальный держатель

-

профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг

Доверительный управляющий

-

юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц

Залогодержатель

-

кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг

Регистратор

-

профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельно ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации

Трансфер - агент

-

юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функции по приему от регистратора и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от регистратора

Уполномоченный представитель

-

- должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;

- лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;

- законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);

- должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Государственной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от регистратора исполнения определенных операций в реестре

Операция

-

совокупность действий регистратора, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете, и (или) подготовка и предоставление информации из реестра

Регистрационный журнал

-

совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях регистратора в соответствии с Положением.

Распоряжение

-

документ, предоставляемый регистратору и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра

Лицевой счет

-

совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска), обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету в соответствии с Положением.

Эмиссионный счет эмитента

-

счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг

Лицевой счет эмитента

-

счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах"

Лицевой счет зарегистрированного лица

-

счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему

Гарантия подписи

-

гарантия подлинности подписи лица на передаточном распоряжении, выдаваемая регистратору профессиональным участником рынка ценных бумаг, который обязуется возместить регистратору убытки, причиненные в результате признанного сторонами или установленного судом факта подделки подписи или подписания передаточного распоряжения неуполномоченным лицом

  1. Общие положения

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Закрытого акционерного общества Банк «Резервные финансы и инвестиции» (далее – Правила), разработаны в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ, Федеральным законом «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ, Положением «О ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 года № 27 (далее - Положение о ведении реестра) и другими нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Правила устанавливают порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг «РФИ БАНК» ЗАО) (далее - Банк), обязательные для исполнения Банком и зарегистрированными в реестре лицами, а также включают полный перечень документов и сведений, необходимых при регистрации прав владельцев именных ценных бумаг.

Правила являются публичным равнодоступным документом и предъявляются по требованию зарегистрированным в реестре лицам, Федеральной службе по финансовым рынкам (далее – «ФСФР», саморегулируемым организациям профессиональных участников рынка ценных бумаг и иным заинтересованным лицам.

Правила могут быть изменены и (или) дополнены Банком в одностороннем порядке. Информация о внесении изменений и (или) дополнений в Правила подлежит раскрытию не позднее, чем за 30 (Тридцать) дней до даты вступления соответствующих изменений и (или) дополнений в силу. Раскрытие указанной информации осуществляется путем ее размещения на сайте Банка в интернете: http://www.rficb.ru./

2. Система ведения реестра

2.1. Реестр

В реестр вносятся данные:

  • о Банке и его обособленных подразделениях;

  • о трансфер-агенте (при наличии);

  • обо всех выпусках ценных бумаг Банка;

  • о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.

    1. Регистратор

Банк осуществляет ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, выпуск которых он осуществляет, самостоятельно. Деятельность по ведению реестра Банка осуществляется уполномоченным сотрудником Банка на основании распорядительного акта Председателя Правления Банка. Уполномоченный сотрудник неукоснительно обеспечивает сроки исполнения операций в реестре, сохранность и конфиденциальность информации, содержащейся в реестре, обеспечивает сохранность реестра, включая все документы на основании которых осуществлялись операции в реестре.

Действуя в качестве эмитента ценных бумаг, Банк не раскрывает информацию в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» № 39-ФЗ от 22 апреля 1996 года и «Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг», утвержденным Приказом ФСФР России от 10.10.2006 года № 06-117/пз-н в связи с тем, что государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг Банка не сопровождалась регистрацией их проспекта.

Банк раскрывает любым заинтересованным лицам информацию о своей деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг путем размещения ее на сайте Банка в интернете: http://www.rficb.ru./ или на бумажном носителе по запросу заинтересованного лица.

2.3. Зарегистрированные лица

Зарегистрированными лицами в реестре могут быть:
  • владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

  • номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;

  • доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;

  • залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

2.4. Регистрация прав на ценные бумаги

Регистрация прав на ценные бумаги осуществляется путем внесения записей по лицевым счетам в реестре владельцев именных ценных бумаг. Каждому зарегистрированному лицу в реестре открывается отдельный лицевой счет, которому присваивается уникальный в рамках реестра номер.

В реестре могут быть открыты лицевые счета следующих типов:

эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;

лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом “Об акционерных обществах” от 26.12.95 г. № 208-ФЗ;

лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему;

счет “ценные бумаги неустановленных лиц” - счет открывается в случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг Банк выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории, типа. Основанием для зачисления на счет является распоряжение эмитента. Списание ценных бумаг с этого счета производится на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги.

Лицевой счет имеет статус. Статус лицевого счета определяет перечень возможных операций со счетом:

открыт - стандартный статус счета, присваивается при открытии лицевого счета. Разрешено проведение любых операций, предусмотренных настоящими Правилами;

ценные бумаги неустановленного лица - присваивается лицевому счету, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо. Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки регистратора). Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения. Единственной операцией по счету со статусом “ценные бумаги неустановленного лица” может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящими Правилами, в анкету зарегистрированного лица (Приложение 1, 2) с одновременной отменой данного статуса;

закрыт - проведение операций по счету запрещено. Присваивается лицевому счету в результате операции закрытия счета.

Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать:

      • данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица (Приложение 1, 2);

      • информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

      • список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.

3. Операции регистратора
3.1. Открытие лицевого счета зарегистрированного лица

Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.

Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет следующие документы:

  • анкету зарегистрированного лица (Приложение 1);

  • документ, удостоверяющий личность.

Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя Банка или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально у нотариуса г. Москвы.

Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие документы:

  • анкету зарегистрированного лица (Приложение 2);

  • копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

  • копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии);

  • копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;

  • документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности;

  • в случае если должностные лица, имеющие право действовать от имени юридического лица в соответствии с уставом без доверенности, не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного сотрудника Банка, но имеют право подписи платежных документов - нотариально удостоверенная копия банковской карточки.

Регистратор не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае непредоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящими Правилами.

Регистратор не вправе обусловливать открытие лицевого счета заключением договора с лицом, открывающим лицевой счет в реестре.

Открытие лицевого счета физического лица в реестре владельцев именных ценных бумаг может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем.

Открытие лицевого счета юридического лица в реестре может производиться только уполномоченным представителем этого юридического лица.

Анкета малолетних (несовершеннолетних в возрасте до четырнадцати лет), должна быть подписана их законными представителями - родителями, усыновителями или опекунами в присутствии уполномоченного представителя Банка. При этом законный представитель зарегистрированного лица обязан удостоверить свои полномочия, предъявив соответствующий документ: свидетельство о рождении, постановление органа опеки и т.п. Законный представитель может засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально. Анкета несовершеннолетних лиц в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет должна быть подписана самим зарегистрированным лицом. Указанные лица обязаны расписаться в присутствии уполномоченного сотрудника Банка, или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.

На имя зарегистрированного лица в реестре владельцев именных ценных бумаг открывается лицевой счет, которому присваивается уникальный в рамках системы ведения реестра номер.



Скачать документ

Похожие документы:

  1. Обращение Председателя Совета директоров 7 Обращение Генерального директора 8 календарь событий 2009 года 9 положение компании в отрасли 11 отчет

    Публичный отчет
    Некоторые заявления, содержащиеся в настоящем Годовом отчете ОАО «Ростелеком» по итогам 2009 года (далее – Годовой отчет), являются «заявлениями, содержащими прогноз относительно будущих событий» в значении, придаваемом этому термину
  2. Информационный бюллетень тпп РФ по вопросам малого предпринимательства в российской федерации за февраль 2010 года

    Информационный бюллетень
    Об этом доложила Председателю Правительства Российской Федерации Владимиру Путину Министр экономического развития Эльвира Набиуллина. По ее словам важной мерой стала отмены контрольно-кассовых аппаратов для тех, кто платит налог на вмененный доход.

Другие похожие документы..