Поиск

Полнотекстовый поиск:
Где искать:
везде
только в названии
только в тексте
Выводить:
описание
слова в тексте
только заголовок

Рекомендуем ознакомиться

'Документ'
В этой книге рассмотрены глобальные риски – то есть риски, могущие привести к полному вымиранию человечества, – связанные с проблемой НЛО. Хотя автор...полностью>>
'Документ'
1. Науково-дослідна робота студентів (далі НДРС) є одним із важливих засобів підвищення якості підготовки і професійного виховання фахівців з вищою о...полностью>>
'Лекция'
Изучение целей рассматривается в цепочке понятий общество – организация – человек. Появление организации связано с наличием у людей общих целей. Если...полностью>>
'Закон'
Статистика – это общественная наука, изучающая статистические совокупности и закономерности стат-кого характера. Важной областью стат-ки является корр...полностью>>

Главная > Доклад

Сохрани ссылку в одной из сетей:

1

Смотреть полностью

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА

ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ДОКЛАД

О РЕЗУЛЬТАТАХ И ОСНОВНЫХ

НАПРАВЛЕНИЯХ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

на 2009-2011 годы

Москва

2008 год

Содержание

Введение 4

Раздел 1. Цели и задачи деятельности 6

Цель 1. Защита законных прав и интересов инвесторов и участников финансового рынка 9

Тактическая задача 1.1. Внедрение правоустанавливающих норм на рынке ценных бумаг и в области корпоративного права и повышение прозрачности эмитентов на фондовом рынке 10

Тактическая задача 1.2. Предупреждение нарушений законодательства на фондовом рынке 11

Цель 2. Совершенствование институтов и инструментов финансового рынка 11

Тактическая задача 2.1. Совершенствование учетно-расчетной инфраструктуры, повышение конкурентоспособности организаторов торговли 12

Тактическая задача 2.2. Развитие новых финансовых инструментов на российском фондовом рынке и рынке доступного жилья 13

Тактическая задача 2.3. Предотвращение системного риска на Российском финансовом рынке. 15

Цель 3. Обеспечение должных принципов коллективных форм инвестирования, включая негосударственные пенсионные фонды и пенсионные накопления граждан 15

Тактическая задача 3.1. Повышение эффективности накопительной части пенсионной системы (межведомственная задача ФСФР России и Минфина России) 16

Тактическая задача 3.2. Создание условий для привлечения средств через инструменты рынка коллективных инвестиций 17

Тактическая задача 3.3. Предотвращение нарушений законодательства об инвестиционных фондах и в сфере пенсионного обеспечения и пенсионного страхования 18

Раздел 2. Расходные обязательства и формирование доходов 20

Раздел 3. Бюджетные целевые программы и внепрограммная деятельность 21

Программа 1.1.1 Совершенствование нормативно-правовой базы в области регулирования, контроля и надзора на рынке ценных бумаг и в области корпоративного права. 22

Программа 1.1.2 Совершенствование нормативно-правовой базы и обеспечение государственного контроля и надзора в сфере раскрытия и предоставления информации инвесторам со стороны эмитентов. 22

Программа 1.2.1 Осуществление правоустанавливающих действий: государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг, в том числе ипотечных ценных бумаг, лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг. 23

Программа 1.2.2 Обеспечение соблюдения законодательства в области финансовых рынков эмитентами ценных бумаг и профессиональными участниками рынка ценных бумаг 23

Программа 2.1.1 Разработка нормативно-правовой базы, способствующей совершенствованию учетно-расчетной инфраструктуры фондового рынка и повышению конкурентоспособности бирж и торговых систем. 24

Программа 2.2.1 Создание нормативно-правовой базы, способствующей расширению спектра финансовых инструментов и диверсификации рисков на финансовых рынках и рынке доступного жилья. 24

Программа 2.2.2 Обеспечение надзора и контроля в целях создания условий, способствующих развитию рынка доступного жилья. 25

Программа 2.3.1 Совершенствование механизмов пруденциального надзора за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг. 25

Программа 3.1.1 Совершенствование порядка инвестирования средств пенсионных накоплений 25

Программа 3.2.1 Совершенствование регулирования инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. 25

Программа 3.3.1 Осуществление лицензирования и регистрации в сфере инвестиционных фондов и в сфере пенсионного обеспечения и пенсионного страхования. 26

Программа 3.3.2 Осуществление контроля и надзора в сфере инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. 26

Раздел 4. Распределение расходов по целям, задачам и программам 27

Раздел 5. Результативность бюджетных расходов 28

Приложение № 1 33

Приложение № 2 48

Приложение № 3 57

Приложение № 4 58

Приложение № 5 132

Приложение № 7 168

Приложение № 8 171

Введение

Настоящий доклад о результатах и основных направлениях деятельности (далее - Доклад) подготовлен в соответствии с Концепцией реформирования бюджетного процесса в Российской Федерации в 2004-2006 годах и Положением о докладах о результатах и основных направлениях деятельности субъектов бюджетного планирования, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 22 мая 2004 года № 249, а также Методическими рекомендациями по подготовке докладов о результатах и основных направлениях деятельности субъектов бюджетного планирования.

Настоящий Доклад исходит из постановления Правительства Российской Федерации от 09 апреля 2004 года № 206 «Вопросы Федеральной службы по финансовым рынкам» и Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 года № 317. В соответствии с указанными нормативными правовыми актами Федеральная служба по финансовым рынкам (далее – ФСФР России) является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключение страховой, банковской и аудиторской деятельности), и находится в ведении Правительства Российской Федерации.

Структура ФСФР России включает в себя десять управлений: Управление развития регулирования на финансовом рынке, Управление регулирования и контроля над коллективными инвестициями; Управление регулирования деятельности участников финансового рынка; Управление эмиссионных ценных бумаг; Управление организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг; Правовое управление; Управление делами и архива; Управление экономики, финансов и бухгалтерского учета; Управление административно-технического обеспечения; Управление информации и мониторинга финансового рынка. Также в структуру ФСФР России входят три самостоятельных отдела: отдел государственной службы и кадров; первый отдел; отдел мобилизационной подготовки.

Федеральная служба по финансовым рынкам имеет 13 территориальных органов и 29 территориальных отделов.

Схема организационной структуры ФСФР России представлена на рисунке

Рисунок 1 - Организационная структура ФСФР России

Раздел 1. Цели и задачи деятельности

Цели и задачи ФСФР России на 2009-2011 годы соответствуют основным приориетам, сформулированным в Концепции долгосрочного социально-экономического развития Российской Федерации, а именно:

- повышение уровня и качества жизни населения;

- развитие конкурентных рынков товаров и услуг, капитала, рабочей силы, создание инфраструктуры международного финансового центра в Москве;

- обеспечение динамичного и устойчивого экономического развития;

Заявленные в настоящем Докладе и приложениях к нему цели и задачи ФСФР России охватывают все основные направления деятельности ФСФР России.

Цели и задачи ФСФР России реализуемы при выполнении следующих условий, из которых ФСФР России исходила при разработке настоящего Доклада и заявленных в первом этапе (2008-2012 года) перехода экономики Российской Федерации к инновационному развитию (Концепция долгосрочного социально-экономического развития Российской Федерации):

- адаптация экономики к негативным явлениям на мировых финансовых рынках;

- поддержание макроэкономического равновесия, обеспечение стабильного курса рубля и снижение инфляции до 5-6,5% в год к концу периода;

- либерализация экономической среды, снижение инвестиционных и предпринимательских рисков, налаживание институтов частно-государственного партнерства;

- проведение государственной политики, направленной на защиту частной собственности и недопущение передела собственности с использованием неправовых методов захвата собственности.

Миссия ФСФР России заключается в обеспечении становления и развития эффективного финансового рынка, который должен стать одним из главных механизмов реализации инвестиционных программ корпоративного сектора и одновременно местом для эффективного инвестирования частных накоплений, а также средств пенсионных резервов и средств обязательных накопительных систем (обязательное и профессиональное пенсионное страхование). Выполнение этой миссии реализуется через проведение государственной политики в области финансовых рынков, в том числе, в сфере рынка ценных бумаг, биржевого товарного рынка, коллективных инвестиций, а также через обеспечение эффективного надзора и контроля в этих сферах деятельности. Реализация действий ФСФР России согласованных с деятельностью других федеральных органов исполнительной власти, в том числе в области макроэкономического регулирования может в среднесрочной перспективе привести к увеличению объема финансовых ресурсов, привлеченных российскими предприятиями за счет размещения эмиссионных ценных бумаг на внутреннем рынке и объема инвестиций в основной капитал крупных и средних предприятий и к капитализации фондового рынка по отношению к внутреннему валовому продукту.

Необходимо отметить, что приведенные показатели являются интегральными и могут рассматриваться как целевые наряду с другими важнейшими индикаторами социально-экономического развития Российской Федерации. Вместе с тем ФСФР России видит свою существенную роль в достижении этих показателей.

При этом основные усилия ФСФР России должны быть направлены на разработку и обеспечение соблюдения законодательства на финансовом рынке в целях защиты прав собственности на приобретенные ценные бумаги и прав на получение достоверной информации, как об объектах инвестирования, так и о посредниках финансового рынка. Стимулирование инвестиций через обеспечение действенных механизмов предоставления инвесторам надежной системы учета их прав на ценные бумаги, системы раскрытия достоверной информации на фондовом рынке, а также эффективно функционирующей системы обеспечения исполнения обязательств является одной из основных задач ФСФР России.

Из этого вытекает первая стратегическая цель ФСФР России – защита законных прав и интересов инвесторов и участников финансового рынка.

Широкий и эффективный доступ инвесторов и эмитентов – заемщиков к инвестиционным возможностям финансового рынка может быть обеспечен только при наличии развитой инфраструктуры и инструментов финансового рынка. Необходимым условием являются приемлемые затраты на совершение операций с ценными бумагами и получение капитала заемщиками, надежность учета прав собственности на купленные ценные бумаги. В условиях глобализации мирового рынка капитала и перспектив вступления России в ВТО особую важность приобретает фактор конкурентоспособности внутренних финансовых рынков, повышение которой может быть достигнуто за счет повышения эффективности инфраструктуры рынка, обеспечения устойчивости рынка через снижение системного риска. Участники рынка должны иметь широкие возможности диверсифицировать и хеджировать свои риски на рынке ценных бумаг.

Отсюда вытекает вторая стратегическая цель ФСФР России – совершенствование институтов и инструментов финансового рынка.

Инвестиции осуществляются на основе сбережений, а поставщиками свободных денежных капиталов на финансовый рынок является, прежде всего, население. В настоящее время, развивающийся рынок коллективных инвестиций в Российской Федерации, включая негосударственные пенсионные фонды и обязательные пенсионные накопления граждан, постепенно приобретает качественно новые формы, разнообразные по своему целевому назначению и правовому содержанию, и становится важным инструментом инвестирования сбережений населения. Накопительные механизмы инвестирования закладываются в основу формирования рынка ипотечных кредитов, рынка доступного жилья, а также в основу государственного размещения средств Федерального бюджета для жилищного обеспечения военнослужащих.

Вместе с тем, необходимы дальнейшие усилия регулятора по отношению к данному рынку для обеспечения условий его дальнейшего развития, повышения эффективности, стимулирования населения к использованию доступных и простых механизмов работы на фондовом рынке через рынок коллективных инвестиций.

Из этого вытекает третья стратегическая цель ФСФР России – обеспечение должных принципов коллективных форм инвестирования, включая негосударственные пенсионные фонды и пенсионные накопления граждан.

Цель 1. Защита законных прав и интересов инвесторов и участников финансового рынка

Создание фондового рынка, который являлся бы одним из главных механизмов трансформации накоплений в инвестиции, немыслимо без повышения доверия к фондовому рынку со стороны инвесторов. Существуют естественные «рыночные» риски вложений в рынок ценных бумаг, связанные с макроэкономическими условиями и специфическим риском компаний – эмитентов. Задача ФСФР России заключается в минимизации так называемых «нерыночных» рисков, которые в значительной мере определяются эффективностью проведения мероприятий по защите законных прав и интересов инвесторов на финансовом рынке.

Основной показатель, характеризующий достижение цели - прирост количества физических лиц, инвестирующих накопления на фондовом рынке.

Ниже приводятся задачи, решение которых обеспечивает достижение цели «Защита законных прав и интересов инвесторов на фондовом рынке».

Тактическая задача 1.1. Внедрение правоустанавливающих норм на рынке ценных бумаг и в области корпоративного права и повышение прозрачности эмитентов на фондовом рынке

Разработка правоустанавливающих норм, направленных на защиту прав владельцев ценных бумаг, в области корпоративного законодательства, способствует повышению инвестиционной активности участников этого рынка, обеспечивает привлечение капиталов в реальный сектор экономики. Одновременно оперативное реагирование ФСФР России на нестандартные, потенциально конфликтные, дестабилизирующие ситуации на фондовом рынке также необходимо и для самих эмитентов, и, безусловно, для инвесторов. Для оценки решения этой задачи ФСФР России необходимо приведение существующих правоустанавливающих норм на рынке ценных бумаг в соответствие принципам Международной организации регуляторов рынка ценных бумаг (IOSCO) и принципам корпоративного управления Организации экономического сотрудничества и развития (OECD).

Кроме того, совершенствование системы раскрытия информации означает создание достаточных правовых условий получения инвесторами необходимой им информации для принятия стратегических и тактических инвестиционных решений. Система раскрытия информации должна гарантировать своевременное предоставление инвесторам достоверной информации о публично обращающихся ценных бумагах, эмитентах этих ценных бумаг и их хозяйственной деятельности.

Также решение данной задачи предполагает обеспечение доступа к долгосрочным ресурсам институциональных инвесторов через развитие нормативной базы рынка ипотечных ценных бумаг.

В целом, выполнение этой задачи будет характеризоваться увеличением количества ценных бумаг эмитентов, входящих в котировальные листы фондовых бирж высшего уровня, правила которых требуют повышенного уровня раскрытия информации и повышением индекса транспарентности российских компаний.

Тактическая задача 1.2. Предупреждение нарушений законодательства на фондовом рынке

Обеспечение эффективного надзора, в том числе развитие системы пруденциального надзора, за деятельностью финансовых посредников и инфраструктурных институтов на фондовом рынке, обеспечение раскрытия информации, необходимой для принятия обоснованного решения при выборе инвесторами профессионального посредника для работы на финансовых рынках, а также способствование принятию наилучших стандартов корпоративного управления эмитентами, является одним из важнейших условий для повышения защищенности прав инвесторов на фондовом рынке и, как следствие, уровня доверия инвесторов.

Решение данной задачи приведет к снижению, а в идеале – отсутствию, случаев нарушения законодательства участниками рынка ценных бумаг.

Цель 2. Совершенствование институтов и инструментов финансового рынка

Полноценное осуществление функций по предоставлению инвестиционных услуг, обеспечивающих доступ эмитентов к инвестиционным ресурсам, а инвесторов к надежным инструментам инвестирования, может только рынок, обладающей развитой современной инфраструктурой. Конкурентоспособные институты финансовой инфраструктуры обеспечивают приемлемый уровень транзакционных издержек, обеспечивают надежность и своевременность проведения сделок, надежность системы учета прав собственности на купленные ценные бумаги. Формирование современной конкурентной инфраструктуры финансового рынка в России не завершено. Также на российском финансовом рынке ограничены возможности участников по использованию в своей деятельности широкой гаммы современных финансовых инструментов, необходимых для диверсификации рисков, хеджирования рисков и.т.д.

Основной показатель, характеризующий достижение цели «Содействие развитию финансового рынка и его инструментов, обеспечение стабильности финансового рынка» - рост объема сделок с эмиссионными ценными бумагами, фьючерсами и опционами, базисным активом по которым являются эмиссионные ценные бумаги, а также индексы, портфель для расчета которых составлен из эмиссионных ценных бумаг, и паями паевых инвестиционных фондов на биржевом рынке ценных бумаг.

Ниже приведены задачи, решение которых обеспечивает достижение цели «Содействие развитию финансового рынка и его инструментов, обеспечение стабильности финансового рынка».

Тактическая задача 2.1. Совершенствование учетно-расчетной инфраструктуры, повышение конкурентоспособности организаторов торговли

Финансовая инфраструктура в условиях рыночной экономики является важнейшим инструментом перераспределения инвестиционных ресурсов, поэтому играет большую роль в обеспечении нормальных условий осуществления предпринимательской деятельности. Одной из основных причин недостаточной капитализации российского финансового рынка является наличие недостатков клиринговых процедур и существующих механизмов расчетов между участниками финансового рынка, что создает высокие риски в процессе клиринга и расчетов по сделкам с финансовыми активами. В настоящее время расчетная инфраструктура раздроблена, фактически каждая торговая площадка имеет свою собственную инфраструктуру. В дополнение к снижению затрат инвесторов на услуги расчетной инфраструктуры и снижение риска учета прав собственности требуется реализовать комплекс мер по повышению конкурентоспособности российских организаторов торговли, а именно:

  • обеспечить четкие правовые рамки формирования и капитализации клиринговой организации российского финансового рынка, а также функционирования института центрального контрагента;

  • поднять на принципиально новый уровень предоставление услуг по учету прав собственности на ценные бумаги и финансовые инструменты, в том числе путем внедрения качественных требований к деятельности учетных институтов.

В совокупности все эти меры будут означать повышение привлекательности российских институтов инфраструктуры фондового рынка. Результирующим показателем в данном случае станет повышение доли российских фондовых бирж в совокупном объеме биржевых сделок с российскими финансовыми активами.

В рамках решения этой задачи планируется проведение работы по повышению привлекательности российского биржевого рынка для участников рынка. Выполнение этой задачи приведет к снижению доли внебиржевых сделок, совершаемых профессиональными участниками, по отношению к суммарному объему биржевых и внебиржевых сделок, совершенных профессиональными участниками, что будет свидетельствовать о создании эффективной и приемлемой для финансовых посредников системы расчетов.

Тактическая задача 2.2. Развитие новых финансовых инструментов на российском фондовом рынке и рынке доступного жилья

Решение данной задачи предполагает разработку правоустанавливающих норм, стимулирующих расширение спектра потенциально привлекательных и используемых для инвестирования инструментов, приемлемых для инвесторов с точки зрения соотношения риска и доходности, в том числе путем создания возможностей использования новых инструментов. Рост количества выпусков корпоративных эмиссионных ценных бумаг, прошедших публичное размещение, будет являться характеристикой решения данной задачи.

Кроме того, в рамках задачи предполагается содействие развитию новых институтов инфраструктуры рынка доступного жилья – страхованию ипотечных кредитов, бюро кредитных историй и других. Основные направления деятельности ФСФР России в этой области - это нормативное обеспечение и контроль формирования кредитных историй, раскрытия информации по привлечению средств в отрасли формирования рынка доступного жилья, установление единых стандартов отчетности жилищных накопительных кооперативов и, возможно, застройщиков (в том числе электронные форматы такой отчетности, осуществление мониторинга за подотчетными субъектами).

В результате работы бюро кредитных историй повышается уровень информированности банков и небанковских кредиторов о потенциальных заемщиках и появляется возможность более точного прогнозирования возвратности ссуд. Повышение уровня информированности кредиторов о потенциальных заемщиках является основным инструментом снижения рисков и, как следствие, снижения процентных ставок по кредитам и займам. Кроме того, за счет системы кредитных историй формируется своего рода дисциплинирующий механизм для заемщиков, которые должны понимать, что в случае невыполнения обязательств их репутация в глазах потенциальных кредиторов значительно снизится, затруднив кредитование или делая его намного дороже. Этот механизм также повышает стимул заемщика к возвращению кредита, уменьшая риск недобросовестного поведения.

Выполнение данной задачи будет характеризоваться ростом числа жилищных накопительных кооперативов, а также ростом среднего (по всем кредитным бюро) показателем эффективности.

Тактическая задача 2.3. Предотвращение системного риска на Российском финансовом рынке.

Решение данной задачи предполагает реализацию комплекса мероприятий, направленных на повышение устойчивости российского рынка при наступлении кризисных явлений, вызванных внешними факторами, либо реализацией внутреннего системного риска. Мероприятия включают в себя мониторинг финансового рынка и финансового состояния участников финансового рынка, а также мониторинг основных внутренних и внешних рынков, составляющих потенциальную угрозу финансовой стабильности рынка.

Цель 3. Обеспечение должных принципов коллективных форм инвестирования, включая негосударственные пенсионные фонды и пенсионные накопления граждан

Деятельность ФСФР России в рамках достижения указанной цели направлена на обеспечение надежности и эффективности системы коллективных инвестиций, включая пенсионное страхование и пенсионное обеспечение, путем своевременного и эффективного надзора за деятельностью соответствующих субъектов отношений.

Основной показатель, характеризующий достижение цели «Обеспечение должных принципов коллективных форм инвестирования, включая негосударственные пенсионные фонды и пенсионные накопления граждан» - отношение стоимости имущества, составляющего совокупные чистые активы инвестиционных фондов, пенсионные накопления, пенсионные резервы, к ВВП.

Для достижения цели со стороны ФСФР России необходимо решение следующих задач.

Тактическая задача 3.1. Повышение эффективности накопительной части пенсионной системы (межведомственная задача ФСФР России и Минфина России)

В рамках проводимой пенсионной реформы должна быть решена задача по созданию условий, при которых пенсионные накопления будут инвестироваться широким кругом профессиональных управляющих компаний, участвующих в инвестировании пенсионных накоплений, с использованием большого спектра инструментов для инвестирования. Эта задача, в свою очередь, обусловлена как необходимостью диверсификации рисков по управлению средствами пенсионных накоплений, так и необходимостью сохранности и преумножения пенсионных накоплений в долгосрочной перспективе.

ФСФР России способствует решению этой задачи через участие в нормотворческом процессе, в том числе подготовке нормативных правовых актов ФСФР России, а также осуществляя государственные функции по контролю и надзору за соблюдением законодательства о негосударственном пенсионном обеспечении и обязательном пенсионном страховании.

При успешном решении этой задачи предполагается рост доли средств пенсионных накоплений, переданных частным управляющим компаниям и негосударственным пенсионным фондам, в общем объеме средств пенсионных накоплений.

Тактическая задача 3.2. Создание условий для привлечения средств через инструменты рынка коллективных инвестиций

Для эффективной организации рынка коллективных инвестиций необходимо развитие новых форм коллективного инвестирования, таких как государственное размещение средств федерального бюджета, предназначенных для жилищного обеспечения военнослужащих, инвестирование в обеспеченные ипотекой права требования по кредитным договорам и права требования по договорам участия в долевом строительстве. По-прежнему актуальной является проблема доступности инструментов коллективного инвестирования в регионах, а также вопросы организации и развития вторичного обращения паев ПИФ.

Приоритетными направлениями законодательной и нормотворческой инициативы ФСФР России являются защита прав участников рынка коллективных инвестиций, обеспечение условий для роста эффективности управления имуществом, находящимся в долевой собственности или в собственности одного лица, но имеющего долгосрочные накопительные обязательства перед третьими лицами в размере этого имущества в рамках законодательно установленной накопительно-распределительной системы.

Кроме того, для решения данной задачи необходимо стимулирование работодателей к внедрению схем негосударственного пенсионного обеспечения работников и расширение использования схем негосударственного пенсионного обеспечения собственно гражданами путем самостоятельного заключения пенсионных договоров с негосударственными пенсионными фондами. При успешном решении данной задачи предполагается увеличение соотношения числа физических лиц – участников негосударственных пенсионных фондов – и общего количества экономически активного населения.

Тактическая задача 3.3. Предотвращение нарушений законодательства об инвестиционных фондах и в сфере пенсионного обеспечения и пенсионного страхования

Эффективность контроля рынка коллективных инвестиций является одним из необходимых условий для повышения доверия населения к данному рынку и, как следствие, к увеличению объемов инвестирования в национальную экономику через инструменты коллективного инвестирования и повышению доходности сбережений населения.

Обеспечение эффективного надзора со стороны ФСФР России за деятельностью субъектов и участников отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений и средств пенсионных резервов имеет определяющее значение, в том числе, при реализации права застрахованных лиц о выборе инвестиционного портфеля управляющей компании и переводе средств пенсионных накоплений в негосударственный пенсионный фонд. При этом необходим эффективный надзор за формированием накопительной части трудовой пенсии в негосударственных пенсионных фондах, а также контроль за размещением добровольно привлеченных негосударственными пенсионными фондами средств пенсионных резервов.

Конечные, количественно измеримые показатели достижения целей, выполнения задач и программ сформулированы исходя из принципов четкости, простоты в понимании и использовании, сравнимости, экономической целесообразности, контролируемости и проверяемости. Ряд предложенных показателей требует разработки и утверждения методик, проведения опросов общественного мнения, получения оценок экспертов.

Подробный перечень фактических и плановых показателей в разрезе целей, задач и программ ФСФР России будет представлен с учетом принятого федерального закона о федеральном бюджете на 2009-2011 годы до 15 декабря текущего года.

Достижение поставленных перед ФСФР России целей и реализация задач обеспечивается за счет:

- осуществления функций ФСФР России согласно положению о ФСФР России утверждённому постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317;

- реализации утверждаемых ведомственных целевых программ, установленных настоящим Докладом.

Раздел 2. Расходные обязательства и формирование доходов

Объем исполняемых расходных обязательств Федеральной службы по финансовым рынкам составил на, 2008 год – 846250,8 тыс. рублей, 2009 год - 1085033,5 тыс. рублей, 2010 год – 1067938,9 тыс. рублей, 2011 год – 964271,9 тыс. рублей включая территориальные органы ФСФР России, средства займа МБРР № 4029RU.

Подробный перечень исполняемых Федеральной службой по финансовым рынкам расходных обязательств представляется по установленной форме в приложении № 2 к настоящему Докладу.

Объем фактических поступлений в бюджетную систему Российской Федерации за 9 месяцев 2008 года составил 272156,2 тыс. рублей, включая территориальные органы ФСФР.

Объем планируемых поступлений в бюджетную систему Российской Федерации, включая территориальные органы ФСФР России, составляет 255219,0 тыс. рублей в 2009 году, 244259,0 тыс. рублей в 2010 году, 233400,0 тыс. рублей в 2011 году.

Подробный перечень кодов вида доходов по платежам в бюджетную систему Российской Федерации представляется по установленной форме в приложении № 3 к Докладу.

Раздел 3. Бюджетные целевые программы и внепрограммная деятельность

Для достижения сформулированных целей и задач определены 12 бюджетных целевых программ с указанием их статуса, ответственных исполнителей, необходимых мероприятий и бюджета. Бюджет каждой программы включает расходы на оплату труда и начислений на выплаты по оплате труда, приобретение услуг и другие статьи экономической классификации расходов.

Конечные, количественно измеримые показатели выполнения бюджетных программ сформулированы исходя из принципов четкости, простоты в понимании и использовании, сравнимости, экономической целесообразности, контролируемости и проверяемости.

Ряд предложенных показателей требует разработки и утверждения формализованных методик, проведения опросов общественного мнения, выбора международных рейтингов и других показателей, применяемых для межстрановых сравнений на основе прозрачных и регулярных процедур расчета.

В настоящее время все программы ФСФР России, являются постоянно действующими ведомственными целевыми программами, выделяемыми в аналитических целях (далее – программы).

Поскольку ФСФР России, в соответствии с пунктом 8 Положения о докладах о результатах и основных направлениях деятельности субъектов бюджетного планирования, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 22 мая 2004 года № 249, не является субъектом бюджетного планирования, в ведении которого находятся федеральные службы и федеральные агентства, осуществляющие функции по начислению, контролю за начислением и уплатой платежей в федеральный бюджет, а также государственные учреждения, имеющие право на предоставление платных услуг, и (или) федеральные государственные унитарные предприятия, данные об оценке платежей в Федеральный бюджет не направляется.

Краткая характеристика бюджетных целевых программ и видов внепрограммной деятельности представлена в Приложении № 4 к настоящему Докладу.

Далее приведены описания нескольких ключевых программ.

Программа 1.1.1 Совершенствование нормативно-правовой базы в области регулирования, контроля и надзора на рынке ценных бумаг и в области корпоративного права.

Цели программы:

Повышение инвестиционной привлекательности российских эмитентов путем совершенствования законодательства в области регулирования финансовых рынков, осуществления контроля и надзора на рынке ценных бумаг и в области корпоративного права для обеспечения соблюдения прав и интересов акционеров, а также создания условий для защиты финансового рынка от недобросовестных практик.

Программа 1.1.2 Совершенствование нормативно-правовой базы и обеспечение государственного контроля и надзора в сфере раскрытия и предоставления информации инвесторам со стороны эмитентов.

Цели программы:

Повышение инвестиционной привлекательности российских эмитентов через обеспечение их информационной прозрачности

Совершенствование нормативно-правовой базы в области раскрытия информации эмитентами на рынке ценных бумаг

Обеспечение доступа инвесторов к информации, раскрываемой эмитентами на рынке ценных бумаг

Обеспечение прав инвесторов на получение информации, которую эмитенты обязаны раскрывать в соответствии с действующим законодательством

Программа 1.2.1 Осуществление правоустанавливающих действий: государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг, в том числе ипотечных ценных бумаг, лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Цели программы:

Защита прав и законных интересов акционеров и инвесторов через контроль за соблюдением исполнения требований законодательства при осуществлении процедуры эмиссии выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг, в том числе ипотечных ценных бумаг эмитентами ценных бумаг

Обеспечение соответствия деятельности управляющих ипотечным покрытием, специализированных депозитариев ипотечного покрытия требованиям законодательства

Осуществление лицензирования профессиональных участников рынка ценных бумаг

Программа 1.2.2 Обеспечение соблюдения законодательства в области финансовых рынков эмитентами ценных бумаг и профессиональными участниками рынка ценных бумаг

Цели программы:

Защита прав и законных интересов акционеров и инвесторов через контроль за соблюдением исполнения требований законодательства, принятие мер административного воздействия к эмитентам ценных бумаг

Контроль за соблюдением требований законодательства при осуществлении деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе мониторинг маржинальных сделок, совершенных участниками финансового рынка, предотвращение недобросовестных практик на рынке ценных бумаг.

Осуществление контроля и надзора за выпуском и обращением ипотечных ценных бумаг, соблюдением требований законодательства об ипотечных ценных бумагах

Принятие мер административного воздействия к нарушителям законодательства об ипотечных ценных бумагах

Программа 2.1.1 Разработка нормативно-правовой базы, способствующей совершенствованию учетно-расчетной инфраструктуры фондового рынка и повышению конкурентоспособности бирж и торговых систем.

Цели программы:

Повышение инвестиционной привлекательности российского рынка ценных бумаг

Повышение конкурентоспособности российских организаторов торговли на рынке ценных бумаг

Повышение надежности учетно-расчетной инфраструктуры рынка ценных бумаг

Снижение рисков и транзакционных издержек, связанных с учетом прав владельцев ценных бумаг и осуществлением расчетов по операциям с ценными бумагами

Программа 2.2.1 Создание нормативно-правовой базы, способствующей расширению спектра финансовых инструментов и диверсификации рисков на финансовых рынках и рынке доступного жилья.

Цели программы:

создание условий для диверсификации рисков при работе на финансовых рынках и рынке жилья;

повышение инвестиционной привлекательности российского рынка ценных бумаг путем расширения спектра финансовых инструментов;

повышение конкурентоспособности профессиональных участников российского рынка ценных бумаг, жилищных накопительных кооперативов, а также застройщиков жилья;

снижение издержек на получение достоверной информации о кредитных историях.

Программа 2.2.2 Обеспечение надзора и контроля в целях создания условий, способствующих развитию рынка доступного жилья.

Цели программы:

Исполнение требований законодательства Российской Федерации о жилищных накопительных кооперативах и бюро кредитных историй

Обеспечение соответствия лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке жилищного кредитования

Надзор и контроль за соблюдением жилищными накопительными кооперативами и бюро кредитных историй требований законодательства

Программа 2.3.1 Совершенствование механизмов пруденциального надзора за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Цели программы:

Выявление потенциальных кризисных явлений и предотвращение системного кризиса на рынке ценных бумаг

Контроль финансовой устойчивости профессиональных участников рынка ценных бумаг посредством механизмов пруденциального надзора за их деятельностью

Программа 3.1.1 Совершенствование порядка инвестирования средств пенсионных накоплений

Цели программы:

Повышение инвестиционной привлекательности частных институтов (управляющих компаний, негосударственных пенсионных фондов) для инвестирования средств пенсионных накоплений застрахованных лиц.

Программа 3.2.1 Совершенствование регулирования инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Цели программы:

Обеспечение условий для развития, повышения эффективности и привлекательности институтов коллективных инвестиций.

Программа 3.3.1 Осуществление лицензирования и регистрации в сфере инвестиционных фондов и в сфере пенсионного обеспечения и пенсионного страхования.

Цели программы:

Осуществление лицензирования инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

Повышение привлекательности институтов коллективных инвестиций, в том числе повышение доверия к ним как к институтам инвестирования эффективно регулируемым со стороны государства.

Программа 3.3.2 Осуществление контроля и надзора в сфере инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Цели программы:

Защита прав и законных интересов владельцев паев, а также застрахованных лиц и участников негосударственных пенсионных фондов через контроль за соблюдением исполнения требований законодательства управляющими компаниями, негосударственными пенсионными фондами, специализированными депозитариями и специализированными регистраторами и принятие мер административного воздействия

Обеспечение мер по повышению достоверности отчетности управляющих компаний, негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев и специализированных регистраторов.

Раздел 4. Распределение расходов по целям, задачам и программам

Распределение фактических и планируемых расходов СБП по целям, задачам и программам приводится по центральному аппарату и территориальным органам ФСФР России.

В основе определения фактических и планируемых расходов СБП находится текущий уровень финансирования по соответствующим статьям бюджета.

Таким образом, в настоящем разделе учтены расходы на достижение целей и тактических задач ФСФР России, которые направлены на развитие финансовых рынков, финансирование которых предусмотрено объемами исполняемых расходных обязательств ФСФР России, включая средства Займа МБРР № 4029-RU.

Распределение фактических расходов по целям, и задачам представлено по установленной форме в Приложении № 5 к настоящему Докладу.

Раздел 5. Результативность бюджетных расходов

Результаты, достигнутые в рамках реализации стоящих перед ФСФР России целей и задач, представлены в приложении 6 к Докладу.

В целях повышения качества управления бюджетными средствами и внедрения программно-целевых методов планирования приказом ФСФР России от 05.04.2007 № 07-73/пз утверждено Положение об организации планирования и контроля результатов деятельности ФСФР России.

ФСФР России продолжает реализовывать мероприятия по:

повышению качества планирования целей, задач и результатов деятельности;

расширению сферы применения и повышение качества методов бюджетного планирования, ориентированных на результаты;

оптимизации бюджетной сети и повышение качества управления бюджетными средствами;

совершенствованию распределения ассигнований между подведомственными органами и учреждениями с учетом результатов их деятельности;

совершенствованию системы государственных закупок;

а также иные мероприятия по повышению результативности бюджетных расходов и качества контроля за соблюдением бюджетного законодательства в установленной сфере деятельности.

- образованы новые структурные подразделения, основными задачами которых является внедрение и контроль исполнения мер программно-целевого планирования и управления в ФСФР России.

- скорректирована, по итогам апробации, система организации планирования и контроля результатов деятельности ФСФР России;

- усовершенствована структуризация функций ФСФР России по целевым программно-функциональным блокам, ориентированным на решение задач и достижение целей ФСФР России. Выстроена структурно-функциональная модель ФСФР России, создающая количественные параметры распределения объема выполняемых государственных функций и мероприятий целевых программ ФСФР России между структурными подразделениями ФСФР России;

- сформирован проект бюджета ФСФР России в разрезе комплекса мероприятий на 2009-2011 годы (направления расходования бюджетных средств), нацеленных на решение конкретных тактических задач посредством целевой программы ФСФР России, сформированной как в аналитических целях, так и в целях утверждения;

- проведен анализ деятельности регионального отделения в Северо-Западном Федеральном округе по обоснованию расходов с учетом целей, задач и результатов деятельности;

- скоректирована информационная система планирования и оценки деятельности ФСФР России, с учетом её внедрения в комплексную информационно аналитическую систему ФСФР России.

- проведена корректировка системы мониторинга и контроля эффективности деятельности управлений и территориальных органов ФСФР России,

Кроме того, ФСФР России планирует в 2009-2011 гг. реализовать комплекс мер по следующим направлениям:

  1. Меры по оптимизации бюджетной сети:

- функциональная оптимизация сети территориальных органов, находящихся в ведении ФСФР России и в связи с этим уточнение реестра бюджетополучателей;

- создание системы оценки деятельности территориальных органов ФСФР России, в том числе:

- проведение и совершенствование системы мониторинга выполнения показателей деятельности и статистической отчетности территориальных органов ФСФР России;

- оценка результатов деятельности территориальных органов на основании данных мониторинга, отчетности и анализа их финансово-хозяйственной деятельности;

- организация, методическое руководство и контроль за подготовкой и реализацией мероприятий по оптимизации внутренней структуры территориальных органов;

- систематическая подготовка мониторинга бюджетного сектора для Минфина России.

2) Меры по расширению сферы применения программно-целевых методов бюджетного планирования:

- организация, методическое руководство и контроль за реализацией программных мероприятий в территориальных органах ФСФР России с целью повышения результативности расходования и качества бюджетного планирования и управления бюджетными средствами;

- разработка модели внутреннего бюджетирования подразделений ФСФР России, построенной на структурно-функциональной основе.

3) Меры по распределению ассигнований между территориальными органами ФСФР России с учетом результатов их деятельности:

- организация, методическое руководство и контроль работ за подготовкой и реализацией мероприятий по формализованному финансированию обособленных территориальных отделов, как структурных подразделений территориальных органов ФСФР России.

4) Меры по совершенствованию системы государственных закупок:

- разработка унифицированных и типизированных документов и процедур закупок;

- проведение объединенных конкурсов по однотипной продукции с целью получения более выгодных условий от поставщиков;

- снижение доли внеконкурсного размещения заказа от общей суммы государственного заказа;

- автоматизация учета и отчетности в процессе проведения государственных закупок;

- обеспечение автоматического ввода в базу данных большого количества различной информации (заявки, предложения, финансовые документы);

- обеспечение быстрого доступа к накопленной информации и информационно-аналитическое с совершенствование системы государственных закупок ФСФР России;

- организация, методическое руководство и контроль работ по совершенствованию организации государственных закупок в территориальных органах ФСФР России.

5) Меры по повышению качества контроля соблюдения бюджетного законодательства и формированию системы внутреннего контроля:

- анализ действующего состояния внутреннего контроля ФСФР России;

- разработка и реализация ежегодного плана мероприятий по проведению внутренних проверок и проверок территориальных органов.

6) Меры по эффективному администрированию поступлений в бюджетную систему Российской Федерации:

- разработка внутреннего регламента по администрированию доходов, включающего:

- своевременное доведение до плательщиков сведений о реквизитах счетов по уплате налогов, сборов и иных платежей в бюджетную систему Российской Федерации;

- контроль за правильностью исчисления, полнотой и своевременностью уплаты обязательных платежей в бюджет;

- прогнозирование и осуществление мониторинга объемов поступлений в бюджетную систему Российской Федерации;

- систематическая выверка с органами федерального казначейства поступлений в бюджетную систему Российской Федерации, администрируемых ФСФР России, составление и предоставление отчетов об объемах поступивших средств.

Приложение № 1

Основные показатели деятельности

Федеральной службы по финансовым рынкам*

Задачи, программы, показатели

ед.

2006

2007

2008

2009

2010

2011

Целевое значение

Миссия ФСФР России. Формирование эффективного национального финансового рынка как главного механизма реализации инвестиционных программ корпоративного сектора и частного инвестирования

 

 

 

 

 

 

 

 

12.0001

Соотношение объема финансовых ресурсов, привлеченных российскими предприятиями за счет размещения эмиссионных ценных бумаг на внутреннем рынке и объема инвестиций в основной капитал крупных и средних предприятий

%

14,3

16,5

9

12

18

22

 30 (2014)

12.0002

Капитализация фондового рынка по отношению к ВВП

%

94,2

99,8

35

40

70

80

 110 (2020)

Цель 1. Защита законных прав и интересов инвесторов и участников финансового рынка

 

 

 

 

 

 

 

 

12.0003

Прирост количества физических лиц, инвестирующих накопления на фондовом рынке (отношение к базе – значению на 2005 год, составляющему 3 557 064 физических лиц)

%

286

314

340

370

400

440

 850 (2050)

Задача 1.1. Внедрение правоустанавливающих норм на рынке ценных бумаг и в области корпоративного права и повышение прозрачности эмитентов на фондовом рынке

12.0004

Количество ценных бумаг эмитентов (за исключением эмитентов муниципальных и субфедеральных ценных бумаг), входящих в котировальные листы фондовых бирж высшего уровня (А1 и А2, правила которых требуют повышенного уровня раскрытия информации)

Ед.

44

49

80

100

120

140

125 (2015)

Индекс транспарентности российских компаний

%

53,5

54,6

56

57

60

62

 68 (2011)

Задача 1.2. Предупреждение нарушений законодательства на фондовом рынке

 

 

 

 

 

 

 

 

12.0007

Доля предписаний ФСФР об устранении/недопущении нарушений законодательства, отмененных судебными органами, по отношению к общему количеству вынесенных ФСФР подобных предписаний

%

2,5

2,2

2

1,8

1,5

1,2

 1 (2012)

12.0008

Доля решений ФСФР о приостановлении или аннулировании лицензий профессиональных участников и иных поднадзорных ФСФР России организаций, вынесенных в связи с допущенными ими нарушениями законодательства, отмененных судебными органами, по отношению к общему количеству таких решений

%

20

18

16

14

12

10

 5 (2016)

Цель 2. Совершенствование институтов и инструментов финансового рынка

 

 

 

 

 

 

 

 

12.0009

Рост объема сделок с эмиссионными ценными бумагами, фьючерсами и опционами, базисным активом по которым являются эмиссионные ценные бумаги, а также индексы, портфель для расчета которых составлен из эмиссионных ценных бумаг, и паями паевых инвестиционных фондов на биржевом рынке ценных бумаг

%

293

205

120

110

140

150

не применимо

Тактическая задача 2.1. Совершенствование учетно-расчетной инфраструктуры, повышение конкурентоспособности организаторов торговли

 

 

 

 

 

 

 

 

Доля российских фондовых бирж в совокупном биржевом обороте российских акций по итогам отчетного года

%

46,9

50

60

70

75

80

 80 (2010)

12.0010

Доля внебиржевых сделок, совершенных профессиональными участниками, по отношению к суммарному объему биржевых и внебиржевых сделок, совершенных профессиональными участниками

%

92

80

75

65

60

50

10 (2020)

Тактическая задача 2.2. Развитие новых финансовых инструментов на российском фондовом рынке и рынке доступного жилья

 

 

 

 

 

 

 

 

12.0012

Количество выпусков корпоративных эмиссионных ценных бумаг, прошедших публичное размещение в течение отчетного года **

Ед.

297

274

250

250

250

250

 не применимо

12.0013

Отношение оборота по биржевым срочным инструментам, в основе которых лежат ценные бумаги и/или индексы, к биржевому обороту по акциям

%

15,6

23,1

31,3

35

40

50

 200 (2030)

Средний по всем бюро кредитных историй показатель эффективности (hit-rate)

%

3

10

20

35

53

70

70 (2011)

Тактическая задача 2.3. Предотвращение системного риска на Российском финансовом рынке.

 

 

 

 

 

 

 

 

Волатильность российского рынка акций

%

19,8

18

16

14

12

10

10 (2011)

Цель 3. Обеспечение должных принципов коллективных форм инвестирования, включая негосударственные пенсионные фонды и пенсионные накопления граждан

 

 

 

 

 

 

 

 

12.0016

Отношение стоимости имущества, составляющего совокупные чистые активы инвестиционных фондов, пенсионные накопления и пенсионные резервы негосударственных пенсионных фондов, к ВВП

%

3,1

3,9

5,1

6,5

8

10

 30 (2020)

Задача 3.1. Повышение эффективности накопительной части пенсионной системы (межведомственная задача ФСФР России и Минфина России)

 

 

 

 

 

 

 

 

12.0018

Доля средств пенсионных накоплений, переданных частным управляющим компаниям и негосударственным пенсионным фондам, в общем объеме средств пенсионных накоплений

%

9,9

15,4

18

22

27

32

 50 (2020)

Тактическая задача 3.2. Создание условий для привлечения средств через инструменты рынка коллективных инвестиций

 

 

 

 

 

 

 

 

12.0019

Соотношение числа физических лиц – участников негосударственных пенсионных фондов и общего количества экономически активного населения

%

5,4

4,3

5,5

6

8

12

 30 (2015)

12.0022

Прирост числа пайщиков паевых инвестиционных фондов по отношению к предыдущему году

%

16

18,7

23,4

24,2

25,5

23,5

7,5 млн чел. к 2015 г. при устойчивых ежегодных темпах роста

12.0024

Объем чистого притока средств в открытые и интервальные паевые инвестиционные фонды по итогам года, в процентах от общей стоимости чистых активов открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов на начало периода

%

21,4

21,8

22

22

22

22

 

Тактическая задача 3.3. Предотвращение нарушений законодательства об инвестиционных фондах и в сфере пенсионного обеспечения и пенсионного страхования

 

 

 

 

 

 

 

 

12.0021

Доля предписаний ФСФР в отношении участников рынка пенсионных накоплений в части нарушения законодательства об инвестировании средств пенсионных накоплений, отмененных судебными органами, по отношению к общему количеству вынесенных ФСФР предписаний в части нарушения законодательства об инвестировании средств пенсионных накоплений

%

0,5

0,5

0,5

0,5

0,5

0,5

 

12.0026

Доля предписаний ФСФР в части нарушения законодательства, регулирующего проведение операций с имуществом инвестиционных фондов, отмененных судебными органами, по отношению к общему количеству вынесенных ФСФР России предписаний в части нарушения законодательства, регулирующего проведение операций с имуществом инвестиционных фондов

%

0,5

0,5

0,2

0,2

0,2

0,2

 

* представленные данные являются плановыми и будут пересмотрены, после подсчета показателей по итогам 2008 года (это связанно с кризисной ситуацией на мировом финансовом рынке, повышением и падением мировых и российских биржевых индексов, курсов акций и сырьевых цен)

** оценочный показатель, отражающий количество зарегистрированных выпусков ценных бумаг, размещаемых по открытой подписке (за исключением кредитных организаций)

Приложение № 1.1

Обоснование целевых показателей деятельности

Федеральной службы по финансовым рынкам

*

Задачи, программы, показатели

ед.

Целевое значение (срок достижения)

Обоснование целевого значения

Миссия ФСФР России. Формирование эффективного национального финансового рынка как главного механизма реализации инвестиционных программ корпоративного сектора и частного инвестирования

 

 

 

12.0001

Соотношение объема финансовых ресурсов, привлеченных российскими предприятиями за счет размещения эмиссионных ценных бумаг на внутреннем рынке и объема инвестиций в основной капитал крупных и средних предприятий

%

 30 (2014)

Страны с крупнейшими развивающимися рынками в среднем за год привлекают на внутренних рынках ценных бумаг 25% - 30% от совокупного объема инвестиций в основной капитал. Россия может выйти на верхнюю границу данного диапазона, после чего соотношение стабилизируется на определенный период.

12.0002

Капитализация фондового рынка по отношению к ВВП

%

 100 (2015)

Соотношение капитализации и ВВП на уровне 100% является промежуточным уровнем между странами с наиболее развитыми и устойчивыми фондовыми рынками (для которых характерны наиболее высокая степень защиты интересов инвесторов и наиболее распыленная акционерная собственность) и странами с крупнейшими и устойчивыми развивающимися рынками, ориентированными на американский путь развития финансового рынка.

Цель 1. Защита законных прав и интересов инвесторов на фондовом рынке

 

 

 

12.0003

Прирост количества физических лиц, инвестирующих накопления на фондовом рынке (отношение к базе – значению на 2004 год, составляющему 3 557 064 физических лиц)

%

 850 (2050)

 Обеспечение в долгосрочной перспективе увеличения количества физических лиц, инвестирующих накопления на фондовом рынке, до уровня 30 миллионов (20% населения, что соответствует средним показателям стран с развитыми фондовыми рынками).

Задача 1.1. Обеспечение защиты прав и интересов инвесторов на фондовом рынке через внедрение правоустанавливающих норм на рынке ценных бумаг и в области корпоративного права, а также через повышение прозрачности эмитентов на фондовом рынке

 

 

 

12.0004

Количество ценных бумаг эмитентов (за исключением эмитентов муниципальных и субфедеральных ценных бумаг), входящих в котировальные листы фондовых бирж высшего уровня (А1 и А2, правила которых требуют повышенного уровня раскрытия информации)

Ед.

125 (2015)

В качестве ориентира можно рассматривать следующие данные: количество национальных эмитентов, включенных в листинг Фондовой биржи Сан-Пауло (Бразилия) около 375, Стамбульской фондовой биржи (Турция) около 297, Корейской фондовой биржи около 708, Варшавской фондовой биржи (Польша) около 234.

Однако показатель ФСФР России охватывает не всех эмитентов, включенных в листинг фондовых бирж, а только тех, ценные бумаги которых включены в листинг высшего уровня. В этой связи считать данные других рынков в качестве целевых представляется затруднительным, поскольку в таком случае необходимо проводить подробное сравнение критериев и правил включения в листинг фондовой биржи.

Более целесообразным представляется подход к установлению целевого показателя, как доли эмитентов, ценные бумаги которых допущены к обращению на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг. С учетом того, что листинг уровня Б устанавливает более мягкие критерии включения в него ценных бумаг, чем А1 и А2, значение целевого показателя представляется целесообразным установить как 30% от числа эмитентов, ценные бумаги которых допущены к обращению на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг, но не входят в листинг, т.е. около 125 эмитентов.

Индекс транспарентности российских компаний

%

 65 (2010)

Средний  индекс транспарентности по европейским компаниям по данным исследования Standard and Poor's 2002 года составил 58%, по компаниям США и Великобритании по 70% соответственно.

Задача 1.2. Предупреждение нарушений законодательства на фондовом рынке

 

 

 

12.0007

Доля предписаний ФСФР об устранении/недопущении нарушений законодательства, отмененных судебными органами, по отношению к общему количеству вынесенных ФСФР подобных предписаний

%

 1 (2012)

 

12.0008

Доля решений ФСФР о приостановлении или аннулировании лицензий профессиональных участников и иных поднадзорных ФСФР России организаций, вынесенных в связи с допущенными ими нарушениями законодательства, отмененных судебными органами, по отношению к общему количеству таких решений

%

 5 (2016)

 

Цель 2. Содействие развитию финансового рынка и его инструментов, обеспечение стабильности финансового рынка

 

 

 

12.0009

Рост объема сделок с эмиссионными ценными бумагами, фьючерсами и опционами, базисным активом по которым являются эмиссионные ценные бумаги, а также индексы, портфель для расчета которых составлен из эмиссионных ценных бумаг, и паями паевых инвестиционных фондов на биржевом рынке ценных бумаг

%

не применимо

Тактическая задача 2.1. Формирование централизованной учетно-расчетной инфраструктуры, повышение конкурентоспособности организаторов торговли

 

 

 

Доля российских фондовых бирж в совокупном биржевом обороте российских акций по итогам отчетного года

%

 80 (2010)

Превышение уровня 75% является нерациональным с точки зрения необходимости присутствия российских ценных бумаг на мировых рынках. 

12.0010

Доля внебиржевых сделок, совершенных профессиональными участниками, по отношению к суммарному объему биржевых и внебиржевых сделок, совершенных профессиональными участниками

%

10 (2020)

В целях обеспечения справедливого ценообразования, повышения транспарентности рынка и предотвращения возможности по манипулированию на рынке ценных бумаг политика регулирования направлена на постепенное снижение доли внебиржевых сделок и перевода основной части ликвидности на биржи.

Тактическая задача 2.2. Развитие новых финансовых инструментов на Российском фондовом рынке и рынке доступного жилья

 

 

12.0012

Количество выпусков корпоративных эмиссионных ценных бумаг, прошедших публичное размещение в течение отчетного года

Ед.

 не применимо

Количество выпусков корпоративных ценных бумаг в значительной степени зависит от внутренней и внешней конъюнктуры финансовых рынков, а также от конкретных потребностей компаний в привлечении внешних финансовых ресурсов. В этой связи указание конкретного целевого показателя является не целесообразным.

12.0013

Отношение оборота по биржевым срочным инструментам, в основе которых лежат ценные бумаги и/или индексы, к биржевому обороту по акциям

%

 200 (2030)

Оптимальным следует признать значение показателя, при котором ликвидности срочного рынка примерно вдвое превышает ликвидность спот-рынка соответствующего базисного актива.  Как показывает практика, на этот уровень национальный рынок выходит через 20 – 30 лет после завершения формирования всего комплекса правовых актов, регулирующих срочный рынок, обеспечивающих необходимый уровень защиты интересов инвесторов на этом рынке.

Средний по всем бюро кредитных историй показатель эффективности (hit-rate)

%

70 (2011)

В соответствие с международной практикой, деятельность бюро кредитных историй считается эффективной при достижение показателя hit-rate 70%

Тактическая задача 2.3. Предотвращение системного риска на Российском финансовом рынке.

 

 

 

Волатильность российского рынка акций

%

10 (2011)

 Данный уровень волатильности (коэффициента вариации фондового индекса) характерен для наиболее устойчивых национальных рынков, кроме США. Дальнейшее снижение волатильности рынка не рационально без адекватного роста надежности инвестиций в российские ценные бумаги (достижения уровня надежности, характерного для инструментов США).

Цель 3. Обеспечение должных принципов коллективных форм инвестирования, включая негосударственные пенсионные фонды и пенсионные накопления граждан

 

 

 

12.0016

Отношение стоимости имущества, составляющего совокупные чистые активы инвестиционных фондов, пенсионные накопления и пенсионные резервы, к ВВП

%

 30 (2020)

Целевой показатель разработан, исходя из необходимости достижения в долгосрочной перспективе качественных характеристик стран с развитыми фондовыми рынками. Среднее значение данного показателя по странам ОЭСР составляет около 40%.

Задача 3.1. Повышение эффективности накопительной части пенсионной системы (межведомственная задача ФСФР России и Минфина России)

 

 

 

12.0018

Доля средств пенсионных накоплений, переданных частным управляющим компаниям и негосударственным пенсионным фондам, в общем объеме средств пенсионных накоплений

%

 50 (2020)

 Целевой показатель разработан, исходя из необходимости достижения в среднесрочной перспективе показателя 50%. Данное значение показателя характеризует высокую востребованность частных институтов для инвестирования пенсионных накоплений.

Тактическая задача 3.2. Создание условий для привлечения средств через инструменты рынка коллективных инвестиций

 

 

 

12.0019

Соотношение числа физических лиц – участников негосударственных пенсионных фондов и общего количества экономически активного населения

%

 30 (2015)

 Целевой показатель разработан, исходя из необходимости достижения в среднесрочной перспективе качественных характеристик стран с развитыми фондовыми рынками. По оценкам экспертов в странах ОЭСР в среднем доля домохозяйств, являющихся участниками системы негосударственного пенсионного обеспечения, составляет около 30%.

12.0022

Прирост числа пайщиков паевых инвестиционных фондов по отношению к предыдущему году

%

7,5 млн чел. к 2015 г. при устойчивых ежегодных темпах роста

 Обеспечение в среднесрочной перспективе увеличения количества пайщиков паевых инвестиционных фондов до 7,5 млн. человек, при устойчивых ежегодных темпах роста

12.0024

Объем чистого притока средств в открытые и интервальные паевые инвестиционные фонды по итогам года, в процентах от общей стоимости чистых активов открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов на начало периода

%

 -

Данный показатель характеризует обеспечение устойчивого притока средств в отрасль коллективных инвестиций на уровне последних лет.  

Тактическая задача 3.3. Предотвращение нарушений законодательства об инвестиционных фондах и в сфере пенсионного обеспечения и пенсионного страхования

 

 

 

12.0021

Доля предписаний ФСФР в отношении участников рынка пенсионных накоплений в части нарушения законодательства об инвестировании средств пенсионных накоплений, отмененных судебными органами, по отношению к общему количеству вынесенных ФСФР предписаний в части нарушения законодательства об

инвестировании средств пенсионных накоплений

%

 

 

12.0026

Доля предписаний ФСФР в части нарушения законодательства, регулирующего проведение операций с имуществом инвестиционных фондов, отмененных судебными органами, по отношению к общему количеству вынесенных ФСФР России предписаний в части нарушения законодательства, регулирующего проведение операций с имуществом инвестиционных фондов

%

 

 

Приложение № 2

Оценка исполняемых расходных обязательств

Нормативный правовой акт

(статья, пункт, подпункт, абзац)/решение

коды

Объем исполняемых расходных обязательств (тыс. рублей)

Метод оценки

отчетный год

текущий год

плановый год

Федеральный Закон от 27 июля 2004 года №79-ФЗ «О государственной гражданской службе Российской Федерации» (в ред. Федеральных законов от 02.02.2006 N 19-ФЗ, от 02.03.2007 N 24-ФЗ, от 12.04.2007 N 48-ФЗ, от 01.12.2007 N 309-ФЗ, от 29.03.2008 N 30-ФЗ)

Указ Президента Российской Федерации от 25 июля 2006 года № 763 «О денежном содержании Федеральных государственных гражданских служащих» (в ред. Указов Президента РФ от 08.09.2006 N 978, от 20.03.2007 N 370, от 28.03.2007 N 428, от 07.05.2007 N 585с, от 31.05.2007 N 684, от 01.08.2007 N 1006, от 24.09.2007 N 1215, от 06.12.2007 N 1643, от 17.12.2007 N 1701, от 01.03.2008 N 291, от 25.04.2008 N 582, от 16.05.2008 N 801, от 21.05.2008 N 830, от 26.05.2008 N 851, с изм., внесенными Указами Президента РФ от 30.12.2006 N 1490, от 18.10.2007 N 1376, от 29.03.2008 N 421)

п.п.1,2,3,4,5,7,8,10 Указа Президента Российской Федерации от 06.03.1998 №265 «О денежном содержании федеральных государственных служащих территориальных органов федеральных органов исполнительной власти представительств Российской Федерации и представительств федеральных органов исполнительной власти за рубежом, дипломатических представительств и консульских учреждений Российской Федерации, аппаратов федеральных судов и органов прокуратуры Российской Федерации»;

п.п. 1,2 Указа Президента Российской Федерации от 10.04.2004 № 519 «О совершенствовании оплаты труда лиц, замещающих отдельные государственные должности федеральной государственной службы»

ст. 10 Закона Российской Федерации от 19.02.1993 № 4520-1 «О государственных гарантиях и компенсациях для лиц, работающих и проживающих в районах Крайнего Севера и приравненных к ним местностях»

п.1 Постановление СМ СССР от 21.05.1987 № 591 «О введении районных коэффициентов к заработной плате рабочих и служащих, для которых они не установлены на Урале и в производственных отраслях в Северных и Восточных р-нах Казахской СССР»

п. 13 Постановления СМ РСФСР от 04.02.1991 № 76 «О некоторых мерах по социально-экономическому развитию районов Севера»

п. 1 Постановления Совета Министров СССР и Всесоюзного Центрального Совета Профессиональных Союзов от 24.09.1989 № 794 «О введении надбавок к заработной плате рабочих и служащих предприятий и организаций, расположенных в Южных районах Иркутской обл. и Красноярского края

п. 1 Указа Президента Российской Федерации от 20.12.1993 № 2226 «Об отнесении отдельных территорий республики Карелия к районам Крайнего Севера и приравненным к ним местностям»

п. 1 Постановления Центрального комитета КПСС, СМ СССР и Всесоюзного Центрального Совета Профессиональных Союзов от 06.04.1972 № 255 «О льготах для рабочих и служащих предприятий, учреждений и организаций, расположенных в Архангельской области, Карельской АССР и КОМИ АССР»

п. 3 Постановления Верховного Совета Российской Федерации от 19.02.1993 № 4521-1 «О порядке введения в действие закона Российской Федерации «О государственных гарантиях и компенсациях для лиц, работающих и проживающих в р-нах крайнего севера и приравненных к ним местностях»

п. 17 Постановления Правительства Российской Федерации от 31.05.1995 № 535 «О мерах по стабилизации социально-экономической обстановки в Тюменской области, Ханты-Мансийском и Ямало-Ненецком автономных округах»

Постановление Правительства Российской Федерации от 21.07.1997 № 912 «Об упорядочении оплаты труда работников, занимающих должности, не отнесенные к государственным должностям и осуществляющих техническое обеспечение деятельности федеральных государственных органов»

2.1.1.

312616,1

412870,3

420596,8

Расчет ФОТ ЦА произведен на основании методики Минфина России, ФОТ ТУ рассчитан на основе ведомственной методике, учитывающей численность территориальных управлений и отнесения регионов, в которых они расположены к районам Крайнего Севера, приравненных к районам крайнего Севера или Южным районам Иркутской области, Краснодарского края и т. п.

Постановление Правительства Российской Федерации от 26.12.2005 № 812 «О Размере и порядке выплаты суточных в иностранной валюте и надбавок к суточным в иностранной валюте при служебных командировках на территории иностранных государств работников организаций, финансируемых за счёт средств федерального бюджета»

Приказ МФ РФ от 02.08.2004 № 64-н «о размерах выплаты суточных при краткосрочных командировках на территории зарубежных стран»

2.1.2.

824,2

1287,1

1374,0

Налоговый кодекс, часть II, глава 24 «Единый социальный налог» ст. 235, 236, 237

2.1.3.

68998,5

85986,9

110196,3

2.2.1.

18727,1

20973,8

20625,1

Согласно местных тарифов, ведомственных норм на сотовую связь и методом анализа расходов за последние 3 года

2.2.2.

25160,4

27707,8

29169,8

Федеральный закон от 14.04.1995 № 41-ФЗ «О государственном регулировании тарифов на электрическую и тепловую энергию в Российской Федерации», постановление Правительства Российской Федерации от 22.08.2003 № 516 «О предельных уровнях тарифов на электрическую и топливную энергию» Постановление ФЭК России от 25.08.2003 № 66-э/1 «О предельных уровнях тарифов на электрическую и тепловую энергию» (с изм. от 25.09.2003 № 78-э/6, от 19.10.2004 № 95-э/7), № 66-э/2, № 66-э/3, № 66-э/4

Постановление Правительства РФ от 07.05.2003 № 264 «Об утверждении страховых тарифов по обязательному страхованию гражданской ответственности владельцев транспортных средств, их структуры и порядка применения страховщиками при определении страховой премии»

2.2.3.

2.2.4.

2.2.5.

2.2.6.

5979,0

19837

67141,2

45429,1

7748,6

25968,5

38749,6

53034,2

10994,1

27883,3

86513,2

56478,3

Согласно расценок действующих в регионах с учетом занимаемых площадей (в отдельных территориальных управлениях электроэнергия и теплоэнергия оплачивается согласно показаниям соответствующих счетчиков – где есть техническая возможность их установки)

По нормативам Госкомимущества региона и занимаемых площадей

По нормативам Госкомимущества региона и занимаемых площадей

Согласно заключенных договоров с ГУП администрацией субъектов Российской Федерации

По данным бухгалтерского учета; реестрам Росимущества с учетом законодательства органа соответствующего субъекта Российской Федерации

Указ Президента РФ от 18 июля 2005 года N 813 «О порядке и условиях командирования федеральных государственных гражданских служащих» (в ред. Указа Президента РФ от 06.12.2007 N 1643)

Постановление Правительства РФ от 2 октября 2002 г. N 729 «О размерах возмещения расходов, связанных со служебными командировками на территории Российской Федерации, работникам организаций, финансируемых за счет средств федерального бюджета»

Приказ МФ РФ от 06.07.2001 № 49-н «Об изменении норм возмещения командировочных расходов на территории Российской Федерации»

Постановление Правительства РФ от 13.09.1994 № 1047 «Об организации переподготовки и повышения квалификации государственных служащих»

Указ Президента Российской Федерации от 23.08.1994 № 1722 «О повышении квалификации и переподготовке федеральных государственных служащих»

Указ Президента РФ от 07.02.1995 № 103 «О государственном заказе на переподготовку и повышение

квалификации государственных служащих»

Согласно планов работ центрального аппарата и территориальных органов и установленных норм командировочных расходов

Утвержденный руководителем ФСФР план повышения квалификации сотрудников

Пособие по социальной помощи населению

2.6.2

1032,5

0,0

40,0

Гл. 30 Налогового кодекса Российской Федерации

Постановление Правительства РФ от 03.06.1997 № 665 «О выплате сумм в иностранной валюте на расходы протокольного характера» с изм., внесенными Постановлением Правительства РФ от 14.12.2005 N 763)

Фонд «Центр развития фондового рынка»

Некоммерческий фонд реструктуризации предприятий и развития финансовых институтов

290

290

8685,9

81271,5

13477,7

121890,0

11653,4

7410,0

Поквартально, исходя из среднегодовой стоимости имущества и установленной законодательным органом ставки налога

Соглашение о займе (Проект развития рынка капитала) между Российской Федерацией и Международным Банком реконструкции и развития от 29.09.1996

Международное сотрудничество

253

340,3

350,6

376,0

На основании представляемого ежегодно счета международной комиссии по ценным бумагам «ИОСКО»

226

23,8

111,1

118,8

226

22590,0

15240,0

12840,0

В соответствии утвержденным планом НИИР по развитию законодательства о рынке ценных бумаг

- / -

310

12285,8

14122,5

20802,7

По результатам периодически проводимого мониторинга наличия и износа оборудования и техники

ФЦП «Жилище» на 2002-2010 годы

262

0

116192,0

320

473,7

0

0

Увеличение стоимости нематериальных активов

-/ -

340

6858,6

8495,5

6958,9

Увеличение стоимости материальных запасов на основе потребности в бумаге, бланках, тонерах и прочих материалах

Итого:

698274,8

846250,8

1085033,5

Приложение № 3

Оценка платежей в федеральный бюджет

тыс. рублей

Вид платежа

Отчетный период

Плановый период

2006 год

2007 год

2008 год

(план)

2009 год

(план)

2010 год

(прогноз)

2011 год

(прогноз)

план

факт

План

факт

Государственная пошлина за совершение уполномоченным органом действий, связанных с государственной регистрацией выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг

281500

291500

234798

253942,1

215213

197312

182881

171610

Государственная пошлина за совершение регистрационных действий, связанных с паевыми инвестиционными фондами и с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг

2200

2700

6103

8623,2

6520

7802

9058

9620

Государственная пошлина за совершение действий, связанных с выдачей разрешений на размещение и (или) обращение эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами территории Российской Федерации

100

100

141

296

110

110

110

110

Государственная пошлина за совершение действий, связанных с лицензированием, с проведением аттестации в случаях, если такая аттестация предусмотрена законодательством Российской Федерации, зачисляемая в федеральный бюджет

4400

2900

4173

5698,8

4186

4198

4285

4289

Денежные взыскания (штрафы) за нарушение законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг

800

26100

41505

61182,8

45486

45797

47925

47771

Прочие доходы

0

0

0

2042,7

0

0

0

0

Итого:

289000

323300

286720

331758,7

271515

255219

244259

233400

Приложение № 4

Краткая характеристика действующей бюджетной целевой программы

Программа 1.1.1 Совершенствование нормативно-правовой базы в области регулирования, контроля и надзора на рынке ценных бумаг и в области корпоративного права

Правовой статус: ведомственная целевая программа, выделяемая в аналитических целях

Стратегические цели и тактические задачи ФСФР России, для реализации которых необходимо решение прикладной задачи:

Цель 1 - Защита законных прав и интересов инвесторов и участников финансового рынка

Тактическая задача 1.1 -Обеспечение защиты прав и интересов инвесторов на фондовом рынке через внедрение правоустанавливающих норм на рынке ценных бумаг и в области корпоративного права, а также через повышение прозрачности эмитентов на фондовом рынке.

Срок реализации программы: 2009 -2011 гг.

Цели программы:

Повышение инвестиционной привлекательности российских эмитентов путем совершенствования законодательства в области регулирования финансовых рынков, осуществления контроля и надзора на рынке ценных бумаг и в области корпоративного права для обеспечения соблюдения прав и интересов акционеров, а также создания условий для защиты финансового рынка от недобросовестных практик.

Основные мероприятия программы:

обобщение законодательства и наилучшей международной практики в области регулирования финансовых рынков, в том числе выпуска и обращения ипотечных ценных бумаг, осуществления контроля и надзора на рынке ценных бумаг и в области корпоративного права;

взаимодействие с органами регулирования финансовых рынков зарубежных стран в целях обмена опытом и гармонизации применяемых подходов в регулировании и законодательства;

разработка, согласование и принятие нормативных правовых актов в области регулирования финансовых рынков, в том числе выпуска и обращения ипотечных ценных бумаг, осуществления контроля и надзора на рынке ценных бумаг и в области корпоративного права;

разработка методик выявления случаев инсайдерской торговли и манипулирования на рынке ценных бумаг;

разработка и обсуждение с различными заинтересованными ведомствами и профессиональным сообществом рекомендаций по улучшению корпоративного управления российских эмитентов;

организация работы Экспертного совета по корпоративному управлению при ФСФР России;

информирование участников рынка и инвесторов об основных задачах, на решение которых направлены нормативные правовые акты и их основных положениях;

систематизация часто задаваемых вопросов, подготовка методических материалов и информационных писем ФСФР России.

Основные показатели решения прикладной задачи:

Показатели решения прикладной задачи

Единица измерения

2007 год

(Отчётный период)

2008 год

(Отчётный период)

2009 год

(Плановый период)

2010 год

(Плановый период)

2011 год

(Плановый период)

Количество разработанных НПА, направленных на совершенствование законодательства в области осуществления контроля и надзора на рынке ценных бумаг

ед.

4

3

5

5

5

Количество разработанных НПА направленных на предотвращение инсайдерской торговли и манипулирования рынком

ед.

2

2

2

3

3



Краткая характеристика действующей бюджетной целевой программы

Программа 1.1.2 Совершенствование нормативно-правовой базы и обеспечение государственного контроля и надзора в сфере раскрытия и предоставления информации инвесторам со стороны эмитентов

Правовой статус: ведомственная целевая программа, выделяемая в аналитических целях

Стратегические цели и тактические задачи ФСФР России, для реализации которых необходимо решение прикладной задачи:

Цель 1 - Защита законных прав и интересов инвесторов и участников финансового рынка

Тактическая задача 1.1; Обеспечение защиты прав и интересов инвесторов на фондовом рынке через внедрение правоустанавливающих норм на рынке ценных бумаг и в области корпоративного права, а также через повышение прозрачности эмитентов на фондовом рынке.

Срок реализации программы: 2009 -2011 гг.

Цели программы:

Повышение инвестиционной привлекательности российских эмитентов через обеспечение их информационной прозрачности

Совершенствование нормативно-правовой базы в области раскрытия информации эмитентами на рынке ценных бумаг

Обеспечение доступа инвесторов к информации, раскрываемой эмитентами на рынке ценных бумаг

Обеспечение прав инвесторов на получение информации, которую эмитенты обязаны раскрывать в соответствии с действующим законодательством

Основные мероприятия программы:

обобщение законодательства и наилучшей международной практики в области раскрытия информации, анализ проблем и подготовка концепций законопроектов и нормативных правовых актов в области совершенствования требований по раскрытию информации;

разработка, согласование и принятие нормативных правовых актов, направленных на совершенствование требований по раскрытию информации эмитентами на рынке ценных бумаг и порядка такого раскрытия, снижения транзакционных издержек инвесторов, связных с доступом к информации, и эмитентов, связанных с раскрытием информации;

разработка и эксплуатация электронных систем и программного обеспечения, для организации эффективного доступа к информации, раскрываемой эмитентами на рынке ценных бумаг;

проведение аккредитации распространителей информации на рынке ценных бумаг;

получение, проверка на полноту и соответствие требованиям законодательства, регистрация и учет, обеспечение доступа заинтересованных лиц к проспектам ценных бумаг, сообщениям о существенных фактах, ежеквартальным отчетам эмитентов ценных бумаг и иным документам, публичное раскрытие которых предусмотрено законодательством;

рассмотрение жалоб и обращений по вопросам нарушения прав инвесторов со стороны эмитентов в сфере раскрытия и предоставления информации;

проведение проверок эмитентов с целью установления соблюдения ими требований о раскрытии и предоставлении информации инвесторам и принятие мер административного воздействия по фактам выявленных нарушений, включая обеспечение административного производства;

мониторинг практики применения эмитентами законодательства в области раскрытия информации.

Основные показатели решения прикладной задачи:

Показатели решения прикладной задачи

Единица измерения

2007 год

(Отчётный период)

2008 год

(Отчётный период)

2009 год

(Плановый период)

2010 год

(Плановый период)

2011 год

(Плановый период)

Количество разработанных НПА, направленных на совершенствование требований по раскрытию информации эмитентами на рынке ценных бумаг

ед.

1

1

1

1

1

Количество аккредитованных распространителей информации

ед.

6

6

7

7

7

Количество административных дел в сфере раскрытия и предоставления информации акционерам и инвесторам, в отношении эмитентов и / или должностных лиц эмитентов (Без ЦА)

ед.

4402

4122

4002

4147

4317

Краткая характеристика действующей бюджетной целевой программы

Программа 1.2.1 Осуществление правоустанавливающих действий: государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг, в том числе ипотечных ценных бумаг, лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг

Правовой статус: ведомственная целевая программа, выделяемая в аналитических целях

Стратегические цели и тактические задачи ФСФР России, для реализации которых необходимо решение прикладной задачи:

Цель 1 - Защита законных прав и интересов инвесторов и участников финансового рынка

Тактическая задача 1.2 -Предупреждение нарушений законодательства на фондовом рынке.

Срок реализации программы: 2009 -2011 гг.

Цели программы:

Защита прав и законных интересов акционеров и инвесторов через контроль за соблюдением исполнения требований законодательства при осуществлении процедуры эмиссии выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг, в том числе ипотечных ценных бумаг эмитентами ценных бумаг

Обеспечение соответствия деятельности управляющих ипотечным покрытием, специализированных депозитариев ипотечного покрытия требованиям законодательства

Осуществление лицензирования профессиональных участников рынка ценных бумаг

Основные мероприятия программы:

осуществление действий, связанных с государственной регистрацией выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных, в том числе ипотечных ценных бумаг, проспектов ценных бумаг и отчетов об итогах выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг (за исключением государственных и муниципальных ценных бумаг), а также с приостановлением эмиссии эмиссионных ценных в случае нарушения эмитентом законодательства Российской Федерации;

осуществление действий, связанных с выдачей разрешений на размещение и (или) обращение эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации;

осуществление действий, связанных с регистрацией правил доверительного управления ипотечным покрытием;

осуществление действий, связанных с предоставлением лицензий, переоформлением документов, подтверждающих наличие лицензий, приостановлением действия лицензий в случае административного приостановления деятельности лицензиатов за нарушение лицензионных требований и условий, возобновлением или прекращением действия лицензий, аннулированием лицензий, контролем лицензирующих органов за соблюдением лицензиатами при осуществлении лицензируемых видов деятельности соответствующих лицензионных требований и условий, ведением реестров лицензий, а также с предоставлением в установленном порядке заинтересованным лицам сведений из реестров лицензий и иной информации о лицензировании;

осуществление действий, связанных с регистрацией регламентов специализированных депозитариев ипотечного покрытия;

обеспечение раскрытия информации о данных реестра выданных, аннулированных и приостановленных лицензий;

осуществление действий, связанных с согласованием и регистрацией внутренних документов профессиональных участников рынка ценных бумаг;

Осуществление действий, связанных с согласованием правил внутреннего контроля в целях противодействия (легализации) доходов, полученных преступным путем (изменений и дополнений в них) и ведение реестра правил внутреннего контроля в целях противодействия (легализации) доходов, полученных преступным путем (изменений и дополнений в них)

Основные показатели решения прикладной задачи:

Показатели решения прикладной задачи

Единица измерения

2007 год

(Отчётный период)

2008 год

(Отчётный период)

2009 год

(Плановый период)

2010 год

(Плановый период)

2011 год

(Плановый период)

Количество зарегистрированных выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг

ед.

11946

9343

8813

8107

7549

Количество приостановленных эмиссий эмиссионных ценных бумаг

ед.

2829

2281

2366

2270

2228

Количество выданных лицензий на осуществление деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг

ед.

720

753

600

547

500

Количество согласованных документов профессиональных участников рынка ценных бумаг

ед.

695

665

700

700

700

Количество аннулированных лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг в связи с нарушением законодательства РФ

ед.

67

155

83

30

10

Краткая характеристика действующей бюджетной целевой программы

Программа 1.2.2 Обеспечение соблюдения законодательства в области финансовых рынков эмитентами ценных бумаг и профессиональными участниками рынка ценных бумаг

Правовой статус: ведомственная целевая программа, выделяемая в аналитических целях

Стратегические цели и тактические задачи ФСФР России, для реализации которых необходимо решение прикладной задачи:

Цель 1 - Защита законных прав и интересов инвесторов и участников финансового рынка

Тактическая задача 1.2 -Предупреждение нарушений законодательства на фондовом рынке.

Срок реализации программы: 2009 -2011 гг.

Цели программы:

Защита прав и законных интересов акционеров и инвесторов через контроль за соблюдением исполнения требований законодательства, принятие мер административного воздействия к эмитентам ценных бумаг

Контроль за соблюдением требований законодательства при осуществлении деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе мониторинг маржинальных сделок, совершенных участниками финансового рынка, предотвращение недобросовестных практик на рынке ценных бумаг.

Осуществление контроля и надзора за выпуском и обращением ипотечных ценных бумаг, соблюдением требований законодательства об ипотечных ценных бумагах

Принятие мер административного воздействия к нарушителям законодательства об ипотечных ценных бумагах

Основные мероприятия программы:

организация работы Общественного совета участников финансового рынка при Федеральной службе по финансовым рынкам (приказ ФСФР России от 25.10.2008 №07-106/пз-н);

организация работы Экспертной группы по финансовому просвещению при Федеральной службе по финансовым рынкам (приказ ФСФР России от 18.09.2008 №08-157/пз);

организация деятельности экспетно-консультативной группы Совета при Президенте Российской Федерации по развитию финансового рынка Российской Федерации (согласно пункту 14 Положения о Совете при Президенте Российской Федерации по развитию финансового рынка Российской Федерации, утверждённого Уазом Президента Российской Федерации от 17.10.2008 №1489 в целях информационно-аналитического и экспертного обеспечения своей деятельности Совет создает экспетно-консультативную группу, утверждает её состав и порядок работы);

разработка программного обеспечения для подготовки отчетности эмитентов ценных бумаг и профессиональных участников рынка ценных бумаг;

сбор и проверка отчетности, представляемой эмитентами ценных бумаг, в том числе ипотечных ценных бумаг, профессиональными участниками рынка ценных бумаг и управляющих ипотечным покрытием;

взаимодействие с уполномоченными распространителями информации по вопросам соблюдения сроков и порядка раскрытия информации эмитентами ценных бумаг, а также приема отчетности, на основании заключенных соглашений;

прием обращений и жалоб инвесторов физических и юридических лиц в отношении эмитентов ценных бумаг, в том числе ипотечных ценных бумаг, по вопросам нарушения профессиональными участниками рынка ценных бумаг и управляющих ипотечным покрытием, а также иных лиц осуществляющих деятельность в сфере выпуска и обращения ипотечных ценных бумаг требований законодательства;

мониторинг сведений об операциях, совершенных на организованных торгах, представляемых организаторами торгов и фондовыми биржами в ФСФР России и анализ выявляемых организаторами торгов и фондовыми биржами нестандартных сделок на предмет наличия признаков манипулирования ценами и/или совершения сделок с использованием инсайдерской информации, а также отчета о маржинальных сделках;

проведение проверок эмитентов ценных бумаг, в том числе ипотечных ценных бумаг, по вопросам нарушения профессиональными участниками рынка ценных бумаг и управляющих ипотечным покрытием, а также иных лиц осуществляющих деятельность в сфере выпуска и обращения ипотечных ценных бумаг с целью установления соблюдения ими требований законодательства;

обеспечение административного производства по выявленным фактам нарушения эмитентами ценных бумаг, в том числе ипотечных ценных бумаг, по вопросам нарушения профессиональными участниками рынка ценных бумаг и управляющих ипотечным покрытием, а также иных лиц осуществляющих деятельность в сфере выпуска и обращения ипотечных ценных бумаг;

участие в судебных процессах

Основные показатели решения прикладной задачи:

Показатели решения прикладной задачи

Единица измерения

2007 год

(Отчётный период)

2008 год (Отчётный период)

2009 год

(Плановый период)

2010 год

(Плановый период)

2011 год

(Плановый период)

Количество направленных предписаний об устранении нарушений и предписаний о принятии мер, направленных на недопущение подобных нарушений в будущем профессиональным участникам рынка ценных бумаг

ед.

744

3872

977

1017

1000

Количество административных дел в сфере раскрытия информации и представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг

ед.

232

266

170

175

170

Краткая характеристика действующей бюджетной целевой программы

Программа 2.1.1 Разработка нормативно-правовой базы, способствующей совершенствованию учетно-расчетной инфраструктуры фондового рынка и повышению конкурентоспособности бирж и торговых систем.

Правовой статус: ведомственная целевая программа, выделяемая в аналитических целях

Стратегические цели и тактические задачи ФСФР России, для реализации которых необходимо решение прикладной задачи:

Цель 2 - Совершенствование институтов и инструментов финансового рынка

Тактическая задача 2.1 - Формирование централизованной учётно-расчётной инфраструктуры, повышение конкурентоспособности организаторов торговли.

Срок реализации программы: 2009 -2011 гг.

Цели программы:

Повышение инвестиционной привлекательности российского рынка ценных бумаг

Повышение конкурентоспособности российских организаторов торговли на рынке ценных бумаг

Повышение надежности учетно-расчетной инфраструктуры рынка ценных бумаг

Снижение рисков и транзакционных издержек, связанных с учетом прав владельцев ценных бумаг и осуществлением расчетов по операциям с ценными бумагами

Основные мероприятия программы:

обобщение законодательства и наилучшей международной практики в области функционирования расчетных и учетных систем организаторов торговли на рынке ценных бумаг;

разработка, согласование и принятие нормативных правовых актов, устанавливающих общие требования к организаторам торгов и в целях создания центрального депозитария;

совершенствование регулирования организаторов торговли на рынке ценных бумаг;

информирование общественности об основных задачах, на решение которых направлены указанные нормативные правовые акты и их основных положениях.

Основные показатели решения прикладной задачи:

Показатели решения прикладной задачи

Единица измерения

2007 год

(Отчётный период)

2008 год

(Отчётный период)

2009 год

(Плановый период)

2010 год

(Плановый период)

2011 год

(Плановый период)

Количество разработанных НПА направленные на обеспечение возможности создания центрального депозитария, а также на повышение надежности и эффективности системы учета прав владельцев ценных бумаг

ед.

3

4

2

4

4

Количество разработанных НПА направленные на совершенствование регулирования организаторов торговли на рынке ценных бумаг

ед.

3

1

3

2

2

Краткая характеристика действующей бюджетной целевой программы

Программа 2.2.1 Создание нормативно-правовой базы, способствующей расширению спектра финансовых инструментов и диверсификации рисков на финансовых рынках и рынке доступного жилья

Правовой статус: ведомственная целевая программа, выделяемая в аналитических целях

Стратегические цели и тактические задачи ФСФР России, для реализации которых необходимо решение прикладной задачи:

Цель 2 - Совершенствование институтов и инструментов финансового рынка

Тактическая задача 2.2 - Развитие новых финансовых инструментов на Российском фондовом рынке и рынке доступного жилья.

Срок реализации программы: 2009 -2011 гг.

Цели программы:

создание условий для диверсификации рисков при работе на финансовых рынках и рынке жилья;

повышение инвестиционной привлекательности российского рынка ценных бумаг путем расширения спектра финансовых инструментов;

повышение конкурентоспособности профессиональных участников российского рынка ценных бумаг, жилищных накопительных кооперативов, а также застройщиков жилья;

снижение издержек на получение достоверной информации о кредитных историях.

Основные мероприятия программы:

обобщение законодательства и наилучшей международной практики в области регулирования выпуска и обращения различных финансовых инструментов и деятельности бюро кредитных историй;

разработка, согласование и принятие нормативных правовых актов, устанавливающих правовые условия для выпуска и обращения новых для российского рынка финансовых инструментов;

совершенствование регулирования деятельности жилищных накопительных кооперативов и застройщиков, а также бюро кредитных историй;

информирование общественности об основных задачах, на решение которых направлены указанные нормативные правовые акты, их основных положениях.

Основные показатели решения прикладной задачи:

Показатели решения прикладной задачи

Единица измерения

2007 год

(Отчётный период)

2008 год

(Отчётный период)

2009 год

(Плановый период)

2010 год

(Плановый период)

2011 год

(Плановый период)

Количество разработанных НПА направленных на развитие федеральных законов, предусматривающих создание правовых условий для выпуска и обращения новых для российского рынка финансовых инструментов*

ед.

2

1

1

1

1

Количество разработанных НПА направленные на создание и развитие нормативно-правовой базы деятельности жилищных накопительных кооперативов и застройщиков

ед.

3

1

3

3

3

Количество разработанных НПА направленные на совершенствование правовой базы деятельности бюро кредитных историй

ед.

1

0

1

0

0

Краткая характеристика действующей бюджетной целевой программы

Программа 2.2.2 Обеспечение надзора и контроля в целях создания условий, способствующих развитию рынка доступного жилья

Правовой статус: ведомственная целевая программа, выделяемая в аналитических целях

Стратегические цели и тактические задачи ФСФР России, для реализации которых необходимо решение прикладной задачи:

Цель 2 - Совершенствование институтов и инструментов финансового рынка

Тактическая задача 2.2 - Развитие новых финансовых инструментов на Российском фондовом рынке и рынке доступного жилья.

Срок реализации программы: 2009 -2011 гг.

Цели программы:

Исполнение требований законодательства Российской Федерации о жилищных накопительных кооперативах и бюро кредитных историй

Обеспечение соответствия лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке жилищного кредитования

Надзор и контроль за соблюдением жилищными накопительными кооперативами и бюро кредитных историй требований законодательства

Основные мероприятия программы:

создание и ведение государственных реестров жилищных накопительных кооперативов и бюро кредитных историй, включая осуществление действий, связанных с приемом, обработкой и анализом документов, вынесением решения по делу на внесение (аннулирование) записи в государственные реестры;

сбор и анализ отчетности, представляемой жилищными накопительными кооперативами и застройщиками, а также бюро кредитных историй;

рассмотрение запросов и жалоб, поступающих в связи с деятельностью жилищных накопительных кооперативов и застройщиков, а также бюро кредитных историй;

осуществление контрольных мероприятий в отношении деятельности жилищных накопительных кооперативов по привлечению и использованию денежных средств граждан на приобретение жилых помещений, а также бюро кредитных историй.

Основные показатели решения прикладной задачи:

Показатели решения прикладной задачи

Единица измерения

2007 год

(Отчётный период)

2008 год

(Отчётный период)

2009 год

(Плановый период)

2010 год

(Плановый период)

2011 год

(Плановый период)

Количество жилищных накопительных кооперативов, занесенных в Государственный реестр жилищных накопительных кооперативов

ед.

126

138

149

161

172

Количество бюро кредитных историй, занесенных в Государственный реестр бюро кредитных историй

ед.

28

31

н/д

н/д

н/д

Общее количество членов жилищно-накопительных кооперативов

ед.

5587

9301

12650

15400

18200

Количество проведенных проверок жилищно-накопительных кооперативов и бюро кредитных историй

ед.

68

63

46

47

52

Краткая характеристика действующей бюджетной целевой программы

Программа 2.3.1 Совершенствование механизмов пруденциального надзора за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг

Правовой статус: ведомственная целевая программа, выделяемая в аналитических целях

Стратегические цели и тактические задачи ФСФР России, для реализации которых необходимо решение прикладной задачи:

Цель 2 - Совершенствование институтов и инструментов финансового рынка

Тактическая задача 2.3 -Предотвращение системного риска на Российском финансовом рынке.

Срок реализации программы: 2009 -2011 гг.

Цели программы:

Выявление потенциальных кризисных явлений и предотвращение системного кризиса на рынке ценных бумаг

Контроль финансовой устойчивости профессиональных участников рынка ценных бумаг посредством механизмов пруденциального надзора за их деятельностью

Основные мероприятия программы:

обобщение законодательства и наилучшей международной практики в области пруденциального надзора;

разработка, согласование и принятие нормативных правовых актов в области пруденциального надзора за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, за которыми он в настоящее время не осуществляется;

мониторинг отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг и формирование аналитических таблиц с выборкой по основным показателям их деятельности;

составление рейтинга профессиональных участников рынка ценных бумаг, совершивших наибольший объем сделок с эмиссионными ценными бумагами на организованном рынке;

анализ отчетности представленной профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Основные показатели решения прикладной задачи:

Показатели решения прикладной задачи

Единица измерения

2007 год

(Отчётный период )

2008 год

(Отчётный период)

2009 год

(Плановый период)

2010 год

(Плановый период)

2011 год

(Плановый период)

Количество разработанных НПА в сфере внедрения механизмов пруденциального надзора за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, разработанные ФСФР России

ед.

2

2

1

1

1

Краткая характеристика действующей бюджетной целевой программы

Программа 3.1.1 Совершенствование порядка инвестирования средств пенсионных накоплений

Правовой статус: ведомственная целевая программа, выделяемая в аналитических целях

Стратегические цели и тактические задачи ФСФР России, для реализации которых необходимо решение прикладной задачи:

Цель 3 - Обеспечение должных принципов коллективных форм инвестирования, включая негосударственные пенсионные фонды и пенсионные накопления граждан

Тактическая задача 3.1 - Повышение эффективности накопительной части пенсионной системы (межведомственная задача ФСФР России и Минфина России).

Срок реализации программы: 2009 -2011 гг.

Цели программы:

Повышение инвестиционной привлекательности частных институтов (управляющих компаний, негосударственных пенсионных фондов) для инвестирования средств пенсионных накоплений застрахованных лиц.

Основные мероприятия программы:

обобщение законодательства и наилучшей международной практики в области инвестирования средств пенсионных накоплений;

совершенствование нормативно-правовой базы в области инвестирования средств пенсионных накоплений;

издание методических материалов и рекомендаций в области инвестирования средств пенсионных накоплений по вопросам, отнесенным к компетенции ФСФР России;

рассмотрение и подготовка ответов на обращения организаций и граждан о разъяснении норм законодательства в области инвестирования средств пенсионных накоплений в пределах компетенции ФСФР России.

Основные показатели решения прикладной задачи:

Показатели решения прикладной задачи

Единица измерения

2007 год

(Отчётный период)

2008 год

(Отчётный период)

2009 год

(Плановый период)

2010 год

(Плановый период)

2011 год

(Плановый период)

Количество принятых НПА в сфере инвестирования средств пенсионных накоплений

ед.

5

3

10

12

10

Количество разработанных НПА в сфере инвестирования средств пенсионных накоплений

ед.

8

2

12

13

10

Краткая характеристика действующей бюджетной целевой программы

Программа 3.2.1 Совершенствование регулирования инвестиционных и негосударственных пенсионных фондов

Правовой статус: ведомственная целевая программа, выделяемая в аналитических целях

Стратегические цели и тактические задачи ФСФР России, для реализации которых необходимо решение прикладной задачи:

Цель 3 - Обеспечение должных принципов коллективных форм инвестирования, включая негосударственные пенсионные фонды и пенсионные накопления граждан

Тактическая задача 3.2 - Создание условий для привлечения средств через инструменты рынка коллективных инвестиций.

Срок реализации программы: 2009 -2011 гг.

Цели программы:

Обеспечение условий для развития, повышения эффективности и привлекательности институтов коллективных инвестиций.

Основные мероприятия программы:

обобщение законодательства и наилучшей международной практики регулирования деятельности инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондах;

совершенствование нормативно-правовой базы регулирующей деятельность инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и в области коллективных инвестиций, в том числе разработка правил создания и функционирования частных пенсионных схем, создаваемых различными субъектами, в том числе негосударственными пенсионными фондами;

рассмотрение и подготовка ответов на обращения организаций и граждан о разъяснении норм законодательства касающихся коллективных инвестиций и деятельности негосударственных пенсионных фондов в пределах компетенции ФСФР России;

издание методических материалов и рекомендаций в области коллективных инвестиций деятельности негосударственных пенсионных фондов по вопросам, отнесенным к компетенции ФСФР России.

Основные показатели решения прикладной задачи:

Показатели решения прикладной задачи

Единица измерения

2007 год

(Отчётный период)

2008 год

(Отчётный период)

2009 год

(Плановый период)

2010 год

(Плановый период)

2011 год

(Плановый период)

Количество разработанных НПА направленных на развитие нормативно-правовой базы инвестиционных фондов

ед.

18

26

24

25

20

Количество разработанных НПА направленных на развитие нормативно-правовой базы негосударственных пенсионных фондов

ед.

8

3

12

13

10

Краткая характеристика действующей бюджетной целевой программы

Программа 3.3.1 Осуществление лицензирования и регистрации в сфере инвестиционных фондов и в сфере пенсионного обеспечения и пенсионного страхования.

Правовой статус: ведомственная целевая программа, выделяемая в аналитических целях

Стратегические цели и тактические задачи ФСФР России, для реализации которых необходимо решение прикладной задачи:

Цель 3 - Обеспечение должных принципов коллективных форм инвестирования, включая негосударственные пенсионные фонды и пенсионные накопления граждан

Тактическая задача 3.3 - Предотвращение нарушений законодательства об инвестиционных фондах и в сфере пенсионного обеспечения и пенсионного страхования.

Срок реализации программы: 2009 -2011 гг.

Цели программы:

Осуществление лицензирования инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

Повышение привлекательности институтов коллективных инвестиций, в том числе повышение доверия к ним как к институтам инвестирования эффективно регулируемым со стороны государства.

Основные мероприятия программы:

осуществление действий, связанных с предоставлением лицензий, переоформлением документов, подтверждающих наличие лицензий, приостановлением действия лицензий в случае административного приостановления деятельности лицензиатов за нарушение лицензионных требований и условий, возобновлением или прекращением действия лицензий, аннулированием лицензий, контролем лицензирующих органов за соблюдением лицензиатами при осуществлении лицензируемых видов деятельности соответствующих лицензионных требований и условий, ведением реестров лицензий, а также с предоставлением в установленном порядке заинтересованным лицам сведений из реестров лицензий и иной информации о лицензировании;

осуществление действий, связанных с регистрацией регламента (изменений и дополнений) специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и ведение реестра регламентов специализированного депозитария;

осуществление действий, связанных с утверждением правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений и дополнений в них) и ведение реестра правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов;

осуществление действий, связанных с регистрацией заявлений негосударственных пенсионных фондов о намерении осуществлять деятельность по обязательному пенсионному страхованию в качестве страховщика;

осуществление действий, связанных с регистрацией правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а также пенсионных и страховых правил негосударственного пенсионного фонда, а также изменений и дополнений к ним;

осуществление действий, связанных с согласованием решений Советов негосударственных пенсионных фондов о реорганизации негосударственных пенсионных фондов и составов ликвидационных комиссий негосударственных пенсионных фондов;

формирование и ведение реестра паевых инвестиционных фондов.

Основные показатели решения прикладной задачи:

Показатели решения прикладной задачи

Единица измерения

2007 год

(Отчётный период)

2008 год

(Отчётный период)

2009 год

(Плановый период)

2010 год

(Плановый период)

2011 год

(Плановый период)

Количество предоставленных лицензий на осуществление деятельности инвестиционных фондов, по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, специализированных депозитариев инвестиционных фондов паевых инвестиционных фондов и негосударственных инвестиционных фондов, негосударственных инвестиционных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию

ед.

233

75

46

59

64

Количество зарегистрированных правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом (в т.ч. изменения и/или дополнения)

ед.

1291

1543

1861

2273

2470

Количество согласованных Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма

ед.

333

180

300

150

70

Количество харегистрированных Правил организации и осуществления внутреннего контроля УК, СД и НПФ

ед.

-

409

300

100

50

Количество зарегистрированных Правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов

ед.

2

8

50

20

10

Количество зарегистриронных Регламентов специализиовнныхдепозиариев (в т.ч. с учетом изменений и дополнений ирегламтов пенсионнго страховния и ипотечного покрытия)

ед.

17

8

50

20

10

Количество аннулираннных лицензий на осуществление деятельности инвестиционных фондов, по управлению ивестицинными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственнымипенсионными фондами, специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестицинных фондов и негосударственных пенсионных фондов, (негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию)

ед.

32

6

160

80

40

Количество отказов в предсталении лицензий на осуществление деятельности инвестиционных фондов, по управлению ивестицинными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственнымипенсионными фондами, специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестицинных фондов и негосударственных пенсионных фондов, (негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию)

ед.

43

7

40

20

15

Количество зарегистрированных пенсионных и страховых правил негосударственных пенсионных фондов (изменения и дополнения в них)

ед.

79

77

100

50

30

Программа 3.3.2 Осуществление контроля и надзора в сфере инвестиционных и негосударственных пенсионных фондов

Правовой статус: ведомственная целевая программа, выделяемая в аналитических целях

Стратегические цели и тактические задачи ФСФР России, для реализации которых необходимо решение прикладной задачи:

Цель 3 - Обеспечение должных принципов коллективных форм инвестирования, включая негосударственные пенсионные фонды и пенсионные накопления граждан

Тактическая задача 3.3 - Предотвращение нарушений законодательства об инвестиционных фондах и в сфере пенсионного обеспечения и пенсионного страхования.

Срок реализации программы: 2009 -2011 гг.

Цели программы:

Защита прав и законных интересов владельцев паев, а также застрахованных лиц и участников негосударственных пенсионных фондов через контроль за соблюдением исполнения требований законодательства управляющими компаниями, негосударственными пенсионными фондами, специализированными депозитариями и специализированными регистраторами и принятие мер административного воздействия

Обеспечение мер по повышению достоверности отчетности управляющих компаний, негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев и специализированных регистраторов

Основные мероприятия программы:

Прием, обработка, анализ и хранение документов отчетности Пенсионного фонда Российской Федерации, управляющих компаний, негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев и специализированных регистраторов

Осуществление действий, связанных с согласованием Кодексов профессиональной этики негосударственных пенсионных фондов, осуществляющих деятельность по обязательному пенсионному страхованию, управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений, специализированных депозитариев, осуществляющих контроль за инвестированием средств накоплений и брокеров, осуществляющих операции со средствами накоплений

Рассмотрение жалоб и обращений по вопросам нарушения негосударственными пенсионными фондами требований законодательства

Анализ уведомлений негосударственными пенсионными фондами о вновь заключенных договорах об обязательном пенсионном страховании между негосударственным пенсионным фондом и застрахованными лицами

Систематизация, формирование и ведение базы данных по негосударственным пенсионным фондам, управляющим компаниям негосударственных пенсионных фондов, актуариям негосударственных пенсионных фондов

Контроль за раскрытием информации субъектами отношений по инвестированию средств накоплений, регистрация и формирование дел по представленным документам

Сбор, систематизация и подготовка документов для публикации в средствах массовой информации отчетности субъектов отношений по формированию и инвестированию средств накоплений

Рассмотрение и анализ аудиторских заключений на отчетность субъектов отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений

Регистрация, систематизация, формирование дел и ведение баз по электронным документам – уведомлениям о нарушениях/устранениях нарушений законодательства Российской Федерации

Рассмотрение обращений субъектов и участников отношений по негосударственному пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, подготовка и направление ответов по поставленным вопросам

Проведение проверок негосударственных пенсионных фондов, управляющих компаний, осуществляющих управление средствами пенсионных резервов и пенсионных накоплений, специализированных депозитариев с целью установления соблюдения ими требований законодательства

Обеспечение административного производства по выявленным фактам нарушения требований законодательства

Рассмотрение жалоб и обращений на действия акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев, лиц, осуществляющих ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов

Сбор, обработка данных, контроль за представлением, хранение, учет и анализ отчетности управляющих компаний паевых и акционерных инвестиционных фондов

Мониторинг информации, распространяемой и публикуемой управляющими компаниями акционерных и паевых инвестиционных фондов

Проведение проверок управляющих компаний, осуществляющих управление паевыми инвестиционными фондами, специализированных депозитариев и специализированных регистраторов с целью установления соблюдения ими требований законодательства

Осуществление действий, связанных с согласованием правил внутреннего контроля в целях противодействия (легализации) доходов, полученных преступным путем (изменений и дополнений в них) и ведение реестра правил внутреннего контроля в целях противодействия (легализации) доходов, полученных преступным путем (изменений и дополнений в них)

Основные показатели решения прикладной задачи:

Показатели решения прикладной задачи

Единица измерения

2007 год

(Отчётный период)

2008 год

(Отчётный период)

2009 год

(Плановый период)

2010 год

(Плановый период)

2011 год

(Плановый период)

Количество проверок инвестиционных фондов, управляющих компаний инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, специализированных депозитариев инвестиционных фондов паевых инвестиционных фондов и негосударственных инвестиционных фондов, деятельности негосударственных пенсионных фондов

ед.

134

163

180

189

198

Количество предписаний направленных в инвестиционные фонды, управляющие компании инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, специализированные депозитарии инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, негосударственные пенсионные фонды по выявленным нарушениям

ед.

91

149

102

107

111

Количество административных дел в отношении управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, негосударственные пенсионные фонды по выявленным нарушениям

ед.

104

52

60

68

60

Вид непрограммной деятельности. Планирование и исполнение бюджетных обязательств

Цели: Формирование расходов федерального бюджета и их исполнение.

Основные мероприятия:

1. Рассмотрение заявок объемов бюджетного финансирования и поступлений доходов в федеральный бюджет центрального аппарата и территориальных органов.

2. Распределение предельных объемов финансирования по центральному аппарату и территориальных органов.

3. Подготовка материалов по разногласиям к проекту федерального бюджета и участие в защите в Минфине России.

4. Составление реестра расходных обязательств для подготовки Доклада о результатах и основных направлениях деятельности ФСФР России.

5. Уточнение реестра бюджетополучателей ФСФР России.

6. Доведение уведомлений о бюджетных ассигнованиях и лимитов бюджетных обязательств.

7. Рассмотрение и утверждение смет доходов и расходов центрального аппарата и территориальных органов.

8. Внесение изменений в бюджетную роспись по доходам и расходам.

9. Финансирование расходов на содержание центрального аппарата и территориальных органов.

10. Проведение текущей работы (отчетность в Счетную Палату Российской Федерации по доходам и расходам, переписка с финансовыми органами, организациями и гражданами, штатные расписания и др.).

11. Согласование распределений бюджетных средств, подготовленных ответственными департаментами, для оплаты работ, выполненных исполнителями.

12. Подготовка платежных поручений для перечисления средств исполнителям работ и других документов, требуемых УФК (перечни п/п, карточки учета гос. контрактов) и платежных поручений по возврату излишне (ошибочно) сумм.

13. Участие в подготовке материалов к квартальному и годовому бюджетному отчету.

14. Анализ исполнения бюджетной росписи и подготовка информационно-аналитических материалов о финансировании расходов федерального бюджета для представления руководству ФСФР России.

15. Рассмотрение в пределах своей компетенции государственных контрактов (договоров) на поставки товаров (работ, услуг).

16. Осуществление контроля за целевым использованием бюджетных средств

17. Ведение делопроизводства Финансового департамента.

18. Осуществление контроля за целевым и эффективным использованием бюджетных средств выделенных ФСФР России и ее территориальным органам.

19. Осуществление контроля за устранением нарушений и недостатков, выявленных в результате ревизий и проверок.

Вид непрограммной деятельности. Бюджетный учет и отчетность

Цели: Достоверная бюджетная отчетность.

Основные мероприятия:

1. Ведение в установленном порядке бюджетных и текущих счетов ФСФР России в органах федерального казначейства, банках и других кредитных организациях.

2. Начисление и выплата в установленные сроки соответствующего денежного содержания, а также пособий по временной нетрудоспособности, компенсаций, материальной помощи и т.п.

3. Начисление и уплата взносов единого социального налога и других платежей в соответствующие организации (ИФНС, ПФ РФ, ФСС).

4. Расчеты по служебным командировкам работников за границу и в пределах Российской Федерации.

5. Учет движения бюджетных средств, выделенных на федеральную целевую программу «Жилище» 2002-2010гг.

6. Проведение расчетов с организациями за приобретенные товары, выполненные работы и оказанные услуги. Анализ состояния взаиморасчетов (наличие дебиторской и кредиторской задолженности).

7. Учет поступления, перемещения списания основных средств и материалов.

8. Организация и ведение бюджетного учета финансовых и хозяйственных операций в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами Минфина России.

9. Участие в проведении годовой инвентаризации основных средств, материалов и финансовых обязательств ФСФР России и отражение их результатов в бюджетном учете.

10. Обеспечение хранения кассовых, банковских документов, регистров учета и других первичных документов в соответствии с установленными сроками, а также организация передачи их в архив.

11. Формирование бюджетной отчетности ФСФР России по средствам финансирования, полученным в соответствии с бюджетной росписью расходов федерального бюджета в установленные сроки.

12. Подготовка материалов по запросам контрольно-ревизионных органов (Счетная палата РФ, Росфиннадзор).

Вид непрограммной деятельности: Организационное и документационное обеспечения деятельности руководства ФСФР России и его структурных подразделений.

Цели:

Организационное и документационное обеспечение деятельности руководства ФСФР России, структурных подразделений ФСФР России и организация контроля исполнения документов.

Основные мероприятия:

Организация приема, экспедиционной обработки, учета, доставки, и выдачи документов.

Осуществление централизованной регистрации входящей и исходящей корреспонденции, организационно-распорядительных документов ФСФР России с применением средств электронно-вычислительной техники и справочной работы по зарегистрированной корреспонденции.

Рассмотрение корреспонденции, поступающей на имя руководства ФСФР России и ФСФР России. Подготовка проектов резолюций.

Организация работы с исходящей корреспонденцией для представления на доклад руководителю ФСФР России.

Внедрение нового программного обеспечения для функционирования «СЭД ФСФР России» - Автоматизированной системы территориально-распорядительного электронного документооборота (АСТРЭД) с унификацией видов документов , классификаторов и алгоритмов документов.

Подготовка материалов к совещаниям у руководителя ФСФР России, оформление решений.

Планирование деятельности руководителя ФСФР России и его заместителей. Составление календарного графика мероприятий руководителя ФСФР России и его заместителей. Составление и ведение баз данных деловых контактов.

Контроль за своевременным и качественным выполнением поручений Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации, запросов депутатов Государственной Думы Федерального Собрания Российской Федерации и членов Совета Федерации Федерального Собрания Российской Федерации, поручений руководителя ФСФР России. Анализ исполнительской дисциплины, учет, обобщение, анализ хода и результатов исполнения документов.

Разработка проектов нормативных правовых актов, регламентирующих деятельность ФСФР России в области документационного обеспечения, архивного дела и автоматизированной системы делопроизводства (приказов, инструкций, информационных писем, правил работы с документами, регламентов, положений).

Оформление, регистрация, оперативная рассылка и хранение приказов ФСФР России, протоколов ФСФР России, соглашений, документов межведомственных совещаний.

Проверка оформления документов, формирования документов в дела, оформления дел.

Участие в плановых проверках структурных подразделений центрального аппарата ФСФР России и ее территориальных органов, участие в служебных расследованиях.

Организация делопроизводства по обращениям граждан (регистрация, рассмотрение, направление на исполнение, контроль, формирование в дела, подготовка ответов).

Составление и направление аналитических справок по обращениям граждан ежеквартально руководству ФСФР России и ежегодно в Правительство Российской Федерации.

Организация приема граждан. Составление и утверждение графика личного приема граждан должностными лицами ФСФР России.

Организация работы с документами для служебного пользования, проверки наличия документов для служебного пользования в структурных подразделениях ФСФР России.

Внедрение методических документов по документационному обеспечению, работе архива и организации работы по автоматизированной системе делопроизводства:

Осуществление приема и хранения дел и документов и обеспечение их сохранности. Подготовка и представление в ГАРФ паспорта архива ФСФР России, сведений. Согласование с ГАРФ номенклатур дел, актов, представление на утверждение описей дел.

Учет и анализ документооборота ФСФР России.

Разработка форм бланков организационно-распорядительных документов, их учет и выдача структурным подразделениям ФСФР России.

Организация работы по экспертизе ценности документов, рассмотрение описей дел, актов, номенклатур дел, предложений по срокам хранения документов. Проведение заседаний ЦЭК ФСФР России, оформление решений и направление их в Федеральную архивную службу. Разработка номенклатур дел ФСФР России.

Проведение и участие в проведении мероприятий по повышению квалификации работников делопроизводственных служб структурных подразделений ФСФР России и ее территориальных органов по вопросам организации делопроизводства и архива. Оказание методической помощи.

Участие в заключении договоров на доставку, отправку корреспонденции и телеграмм, использование франкировальной машины и сопровождение их.

Участие в подготовке договоров на проведение научно-технической обработки дел ФСФР России и сопровождение их. Контроль за качеством обработки дел в соответствии с требованиями Государственного архива Российской Федерации.

Проведение копировально-множительных работ, сканирования документов.

Составление заявок на оргтехнику, бланки организационно-распорядительных документов, конверты, на проведение работ по договорам.

Показатели, характеризующие непрограммную деятельность:

Показатели

Единица измерения

2007 год

(Отчётный период)

2008 год

(Отчётный период)

2009 год

(Плановый период)

2010 год

(Плановый период)

2011 год

(Плановый период)

Количество своевременно принятых, обработанных, доставленных, и выданных экспедицией документов

%

97

99

99

99

99

Своевременность и безошибочность регистрации входящей и исходящей корреспонденции, организационно-распорядительных документов ФСФР России и выдачи справок по зарегистрированной корреспонденции.

%

95

96

97

97

97

Безошибочность составления проектов резолюций

%

97

99

99

99

99

Своевременность выполнения процедур копирования документов

%

100

100

100

100

100

Своевременность подготовки материалов к совещаниям у руководителя ФСФР России и составления протоколов.

%

100

100

100

100

100

Своевременность выполнения контрольных поручений

%

99

100

100

100

100

Оперативность рассылки приказов ФСФР России.

%

99

99

100

100

100

Количество проверок формирования документов в дела, оформления дел.

%

50

70

90

100

100

Вид непрограммной деятельности: Защита сведений, составляющих государственную тайну

Цели:

Защита сведений, составляющих государственную тайну.

Основные мероприятия:

Организация секретного делопроизводства в ЦА ФСФР России.

Обеспечение информационной безопасности в ЦА ФСФР России.

Организация режима секретности, пропускного и внутриобъектового режима ЦА ФСФР России.

Обеспечение специальной связи руководства ФСФР России.

Проведение специальных работ в территориальных органах ФСФРРоссии.

Показатели, характеризующие непрограммную деятельность:

Показатели

Единица измерения

2007 год

(Отчётный период)

2008 год

(Отчётный период)

2009 год

(Плановый период)

2010 год

(Плановый период)

2011 год

(Плановый период)

Эффективность защиты сведений, составляющих государственную тайну

%

100

100

100

100

100

Количество обрабатываемых документов

%

100

100

100

100

100

Эффективность системы обеспечения информационной безопасности

%

0

0

0

0

0

Эффективность режима секретности, пропускного и внутриобъектового режима

%

0

0

0

0

0

Количество передаваемых документов

%

100

100

100

100

100

Вид непрограммной деятельности: Правовое обеспечение деятельности ФСФР России

Цели:

Своевременное и качественное правовое обеспечение деятельности ФСФР России.

Основные мероприятия:

Подготовка либо участие в подготовке проектов концепций и технических заданий на разработку проектов федеральных законов, проектов федеральных законов, указов и распоряжений Президента Российской Федерации, постановлений и распоряжений Правительства Российской Федерации, договоров, контрактов, соглашений и иных правовых актов, разрабатываемых ФСФР России или иными федеральными органами исполнительной власти.

Правовая экспертиза проектов приказов, инструкций, положений, правил, регламентов, других нормативных и ненормативных правовых актов ФСФР России.

Подготовка самостоятельно или совместно с другими структурными подразделениями ФСФР России проектов заключений и официальных отзывов Правительства Российской Федерации на проекты федеральных законов, заключений на проекты нормативных правовых актов, поступающих в ФСФР России.

Участие в разработке нормативных правовых актов по совершенствованию государственного управления в пределах компетенции ФСФР России и по уточнению полномочий ФСФР России.

Обобщение совместно с другими структурными подразделениями ФСФР России практики применения законодательства Российской Федерации, разработка предложений по его совершенствованию, разработка и участие в разработке методических материалов.

Подготовка для руководства ФСФР России справочных материалов по законодательству Российской Федерации.

Подготовка самостоятельно или совместно с другими структурными подразделениями ФСФР России предложений об изменении или отмене (признании утратившими силу) приказов ФСФР России, а также о неприменении актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

Участие в проводимой структурными подразделениями ФСФР России работе по отбору и направлению нормативных правовых актов ФСФР России на государственную регистрацию в Министерство юстиции Российской Федерации.

В установленном порядке обеспечение правовой защиты интересов ФСФР России в судах и других органах.

Осуществление методического руководства правовой работой территориальных органов ФСФР России, участие в проведении проверок территориальных органов.

Оказание работникам ФСФР России, ее территориальных органов правового содействия по вопросам, относящимся к компетенции ФСФР России.

Подготовка для руководства ФСФР России информационно-аналитических материалов о ходе рассмотрения законопроектов в палатах Федерального Собрания Российской Федерации, в Правительстве Российской Федерации.

Подготовка ежемесячных, ежеквартальных, годовых отчетов для направления в федеральные органы исполнительной власти, являющиеся головными исполнителями по Планам действий Правительства Российской Федерации.

Подготовка ежеквартальных отчетов в Минюст России о выполнении планов законопроектных работ; подготовка ежеквартальных отчетов в Минэкономразвития России по комплексу мер по реализации основных положений Послания Президента Российской Федерации Федеральному Собранию Российской Федерации.

Подготовка ежемесячного отчета руководителю ФСФР России о ходе выполнения плана мероприятий ФСФР России по реализации Стратегии развития финансового рынка Российской Федерации на 2006-2008 годы.

Организация и контроль исполнения Плана законопроектной деятельности Правительства Российской Федерации в ФСФР России и отдельных поручений Правительства Российской Федерации по разработке проектов федеральных законов.

Координация взаимодействия ФСФР России, её структурных подразделений с палатами Федерального Собрания Российской Федерации, участие в работе комитетов и комиссий палат Федерального Собрания Российской Федерации, участие в конференциях, парламентских слушаниях и встречах, проводимых палатами Федерального Собрания Российской Федерации.

Участие в международно-правовом обеспечении представительства Российской Федерации в органах СНГ, ЕврАзЭС и ШОС, в правовой проработке предложений об осуществлении сотрудничества в области финансовых рынков государств СНГ, ЕврАзЭС, ЕЭП и ШОС, а также с другими международными организациями и региональными экономическими сообществами.

Участие в подготовке проектов международных договоров в области финансовых рынков.

Показатели, характеризующие непрограммную деятельность:

Показатели

Единица измерения

2007 год

(Отчётный период)

2008 год

(Отчётный период)

2009 год

(Плановый период)

2010 год

(Плановый период)

2011 год

(Плановый период)

Соблюдение сроков рассмотрения

%

100

100

100

100

100

Вид непрограммной деятельности. Обеспечение размещения государственных заказов для нужд ФСФР России

Цель:

Размещение государственных заказов для нужд ФСФР России в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

Основные мероприятия:

Участие в разработке проектов планов контрольно-ревизионной работы в части организации размещения государственных заказов для нужд ФСФР России.

Участие в разработки плана-графика размещения заказов на закупки продукции для нужд ФСФР России и мероприятиях по его реализации

Участие в проведении плановых и внеплановых проверок деятельности территориальных органов ФСФР России в части соответствия организации размещения государственных заказов требованиям законодательства Российской Федерации.

Контроль за устранением нарушений и недостатков, выявленных ревизиями и проверками.

Показатели, характеризующие непрограммную деятельность:

Показатели

Единица измерения

2007 год

(Отчётный период)

2008 год

(Отчётный период)

2009 год

(Плановый период)

2010 год

(Плановый период)

2011 год

(Плановый период)

Соблюдение сроков проведения мероприятий размещения заказов на закупку продукции для нужд ФСФР России.

%

100

100

100

100

100

Выполнение мероприятий плана-графика размещения заказов на закупки продукции для нужд ФСФР России

%

100

100

100

100

100

Вид непрограммной деятельности: Информационное обеспечение деятельности руководства и структурных подразделений ФСФР России

Цель: обеспечение доступа к информационным ресурсам ФСФР России.

Основные мероприятия:

Обеспечение специальной связи руководства.

Обеспечение прямой связи руководителя ФСФР России с руководителями территориальных органов ФСФР России.

Обеспечение доступности услуг связи для руководства и сотрудников центрального аппарата ФСФР России.

Обеспечение технической поддержки пользователей информационных ресурсов ФСФР России.

Обеспечение работоспособности средств вычислительной техники.

Организация сопровождения программного обеспечения.

Обеспечение информационного взаимодействия структурных подразделений центрального аппарата ФСФР России и территориальных органов.

Развитие информационно-технологической инфраструктуры ФСФР России, в т.ч.:

- создание электронного архива документов, разработка технических требований к процессу его сопровождения;

- внедрение системы территориально распределенного электронного документооборота, контроль исполнения подрядными организациями требований   технических заданий;

- обеспечение разработки технических проектов систем информационно-технологической инфраструктуры ФСФР России;

- обеспечение внедрения систем информационно-технологической инфраструктуры ФСФР России;

- координация деятельности по постановке задач, внедрению, модернизации и развитию информационных систем, включая анализ и экспертизу проектной документации на IT-проекты, подготовка и сопровождение прикладных экономических исследований, научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ, проводимых в интересах ФСФР России;

- взаимодействие с ФГУП «НТЦ «Информрегистр» по вопросам государственной регистрации баз данных;

- модернизация активного телекоммуникационного и серверного оборудования с целью повышения быстродействия существующих систем и внедрение нового   оборудования для решения возникающих задач;

- совершенствование технического обеспечения коллективных мероприятий ФСФР России;

- ежегодное обследование информационно технологической инфраструктуры ФСФР России с целью выявления направлений ее дальнейшего развития.

Резервирование и архивирование информационных ресурсов.

Восстановление информационных ресурсов (при необходимости).

Прием и перенаправление телефонных вызовов, поступающих в центральный аппарат ФСФР России.

Методическая поддержка системных администраторов территориальных органов ФСФР России.

Подготовка предложений по обучению сотрудников ФСФР России (по вопросам использования информационных технологий).

Разработка проектов нормативных правовых актов, инструктивно-методических материалов, разъяснений и других документов, регламентирующих использование информационных технологий в деятельности ФСФР России.

Участие в проведение аттестации государственных служащих в части вопросов по использованию информационных технологий.

Методическое обеспечение проведения аттестации в части вопросов по использованию информационных технологий.

Показатели, характеризующие непрограммную деятельность:

Показатели

Единица измерения

2007 год

(Отчётный период)

2008 год

(Отчётный период)

2009 год

(Плановый период)

2010 год

(Плановый период)

2011 год

(Плановый период)

Наличие средств специальной связи у руководства ФСФР России

%

100

100

100

100

100

Подключение руководителей территориальных органов ФСФР России к системе прямой связи с руководителем ФСФР России

%

56

100

100

100

100

Доступность услуг городской, междугородней и международной связи по телефонной сети общего пользования для руководства и сотрудников центрального аппарата ФСФР России в течение года

мес.

12

12

12

12

12

Доступность услуг мобильной телефонной связи для руководства и сотрудников центрального аппарата ФСФР России в течение года

мес.

12

12

12

12

12

Наличие доступа руководства и сотрудников центрального аппарата ФСФР России к сети Интернет в течение года

мес.

12

12

12

12

12

Наличие каналов связи для передачи данных между ФСФР России и ее территориальными органами в течение года

мес.

12

12

12

12

12

Доступность технической поддержки для пользователей информационных ресурсов ФСФР России в течение года

мес.

12

12

12

12

12

Среднее время устранения сбоев и отказов средств вычислительной техники и программного обеспечения рабочих мест центрального аппарата ФСФР России

час рабочего времени

Не более 4,0

Не более 3,6

Не более 3,3

Не более 3,0

Не более 3,0

Максимальное время устранения сбоев и отказов средств вычислительной техники и программного обеспечения рабочих мест центрального аппарата ФСФР России

час рабочего времени

Не более 16,0

Не более 12,0

Не более 10,0

Не более 9,0

Не более 9,0

Общее количество часов простоя каждого из серверов и сервисов по причине сбоев и отказов в течение года

час

Не более 120

Не более 116

Не более 112

Не более 108

Не более 100

Доступность информационных ресурсов, используемых для взаимодействия структурных подразделений центрального аппарата ФСФР России и территориальных органов, в течение года

мес.

12

12

12

12

12

Количество БД, включенных в Государственный регистр баз данных

шт.

1

5

8

11

12

Периодичность создания резервных копий информационных ресурсов коллективного использования

рабочий день

1

1

1

1

1

Количество резервных копий, доступных для восстановления информационных ресурсов коллективного использования

шт.

10

15

20

20

20

Количество ежеквартальных архивных копий, доступных для восстановления информационных ресурсов коллективного использования

шт.

4

4

4

4

4

Количество ежегодных архивных копий, доступных для восстановления информационных ресурсов коллективного использования

шт.

4

5

5

5

5

Доступность сервиса обработки и перенаправления телефонного вызовов в течение года

мес.

12

12

12

12

12

Доступность информационных ресурсов методической поддержки системных администраторов территориальных органов ФСФР России в течение года

мес.

12

12

12

12

12

Вид внепрограммной деятельности: Материально-техническое обеспечение деятельности центрального аппарата Федеральной службы по финансовым рынкам

Цель: совершенствование материально-технического обеспечения деятельности центрального аппарата Федеральной службы по финансовым рынкам

Основные мероприятия:

Материально-техническое обеспечение центрального аппарата Федеральной службы по финансовым рынкам

Обеспечение работы постоянно действующей конкурсной комиссии по проведению конкурсов и заключении по их результатам государственных контрактов (договоров) на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для нужд ФСФР России, и котировочной комиссии по запросу котировок и заключении государственных контрактов (договоров) на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для нужд ФСФР России;

Организация работ в установленном порядке совместно с Управлением экономики, финансов и бухгалтерского учета Федеральной службы по финансовым рынкам, по проведению инвентарного учета, хранению, распределению, выдачу и контролю за использованием материальных ценностей.

Осуществление материально-техническое обеспечения совещаний, конференций и прочих мероприятий, организуемых ФСФР России;

Организация ремонта помещений, занимаемых ФСФР России

Организация транспортного обслуживание руководителя ФСФР России и его заместителей, а также структурных подразделений ФСФР России

Показатели, характеризующие непрограммную деятельность:

Показатели

Единица измерения

2007 год

(Отчётный период)

2008 год

(Отчётный период)

2009 год

(Плановый период)

2010 год

(Плановый период)

2011 год

(Плановый период)

Повышение качества материально-технического обеспечения

%

90

100

100

100

100

Инвентарный учета, хранение, распределение, выдача и контроль за использованием материальных ценностей.

%

100

100

100

100

100

Своевременность и полнота обеспечения

%

90

100

100

100

100

Вид непрограммной деятельности: Подбор и расстановка кадров

Цели:

Решение кадровых вопросов и обеспечение прохождения государственной гражданской службы в ФСФР России.

Основные мероприятия:

Подготовка проектов нормативно-правовых актов ФСФР России по вопросам прохождения государственной гражданской службы и кадров

Подготовка предложений и замечаний к проектам нормативных правовых актов Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации.

Формирование штатных расписаний и внесение изменений в штатные расписания центрального аппарата ФСФР России (подготовка соответствующих приказов)

Прием граждан на государственную гражданскую службу.

Подготовка кадровых приказов о приеме, перемещении, увольнении, установлении надбавок к должностному окладу, поощрении, служебных контрактов и др. на должности центрального аппарата ФСФР России, руководящие должности в территориальных органах ФСФР России.

Методическое обеспечение, организация и участие в проведении конкурсов на замещение вакантных должностей государственной гражданской службы в центральном аппарате ФСФР России.

Проведение аттестации государственных гражданских служащих центрального аппарата ФСФР России, руководителей и заместителей руководителей территориальных органов ФСФР России.

Методическое обеспечение проведения аттестации и квалификационных экзаменов государственных гражданских служащих центрального аппарата ФСФР России и руководителей и заместителей руководителей территориальных органов ФСФР России.

Повышение квалификации, профессиональная переподготовка, получение второго высшего образования, послевузовское образование государственных гражданских служащих ФСФР России.

Формирование и ведение личных дел государственных гражданских служащих центрального аппарата ФСФР России и руководителей и заместителей руководителей территориальных органов ФСФР России, передача личных дел в другие федеральные органы исполнительной власти; подготовка и сдача в архив личных дел.

Формирование списочных и статистических отчетов по штатным расписаниям и личному составу центрального аппарата ФСФР России.

Прием посетителей.

Ведение трудовых книжек, учет больничных листов, отпусков и командировок по России государственных гражданских служащих центрального аппарата ФСФР России.

Оформление служебных удостоверений государственным гражданским служащим ФСФР России.

Организация работы Отдела. Планирование работы и отчетность. Организация практики студентов в подразделениях ФСФР России.

Подготовка комплекта документов в Правительство Российской Федерации о назначении на должность (освобождении от должности) заместителей руководителя ФСФР России.

Медицинское обеспечение государственных гражданских служащих центрального аппарата ФСФР России.

Медицинское страхование государственных гражданских служащих центрального аппарата ФСФР России.

Пенсионное обеспечение государственных гражданских служащих ФСФР России.

Персонифицированный учет личного состава центрального аппарата ФСФР России.

Ведение СЗВ-К.

Обеспечение награждения государственными наградами государственных гражданских служащих ФСФР России.

Обеспечение награждения ведомственными наградами государственных гражданских служащих ФСФР России.

Обеспечение работы Комиссии по зачислению периодов работы в стаж государственной службы, необходимый для исчисления выслуги лет государственным гражданским служащим центрального аппарата ФСФР России.

Оказание консультативной, организационно-методической помощи по вопросам прохождения государственной гражданской службы государственным гражданским служащим ФСФР России.

Показатели, характеризующие непрограммную деятельность:

Показатели

Единица измерения

2007 год

(Отчётный период)

2008 год

(Отчётный период)

2009 год

(Плановый период)

2010 год

(Плановый период)

2011 год

(Плановый период)

Количество организационно-штатных мероприятий

ед.

1

1

1

1

Создание качественных процедур приема граждан на государственную гражданскую службу

%

95

97

97

97

Повышение качества подготовки и проведения конкурсов

%

97

98

98

98

Повышение качества подготовки и проведения аттестации гражданских служащих

%

97

98

98

98

Повышение качества подготовки и проведения квалификационного экзамена гражданских служащих

%

97

98

98

98

Создание действенной, качественной системы повышения квалификации и переподготовки гражданских служащих

%

90

95

95

95

Повышение качества формирования и ведения личных дел и оформляемых документов

%

95

98

98

98

Количество принятых посетителей

чел.

70

70

70

70

Своевременность оформления трудовых книжек и других документов

%

100

100

100

100

Организация практики студентов в подразделениях ФСФР России

чел.

15

18

18

18

Сохранение уровня и качества подготовки удостоверений

%

100

100

100

100

Количество сформированных и измененных штатных расписаний

ед.

6

6

6

6

Количество подготовленных кадровых справок

ед.

80

90

95

95

Количество проведенных заседаний комиссий

ед.

125

130

130

130

Количество подготовленных кадровых приказов

ед.

950

950

950

950

Количество подготовленных служебных контрактов

ед.

200

200

200

200

Количество прикреплений к лечебно-оздоровительным учреждениям

шт.

90

95

95

95

Количество оформленных полисов ОМС

шт.

25

25

25

25

Количество оформленных пенсионных дел

шт.

10

10

10

10

Ведение СЗВ-К

шт.

10

12

12

12

Количество рассмотренных наградных дел на государственные награды

шт.

12

15

15

15

Количество рассмотренных представлений ведомственными наградами

шт.

60

60

60

60

Количество рассмотренных дел, представленных на конкурс

шт.

53

65

65

65

Количество подготовленных статистических отчетов

шт.

22

22

22

22

Приложение № 5

Распределение средств ФСФР России

по целям, задачам и бюджетным целевым программам

Цели, задачи и программы

Отчетный период

Плановый период

(наименования)

2007

2008

2009

2010

2011*

 

ВСЕГО

ВСЕГО

ВСЕГО

ВСЕГО

ВСЕГО

 

Млн. руб.

%

Млн. руб.

%

Млн. руб.

%

Млн. руб.

%

Млн. руб.

%

Цель 1. Защита законных прав и интересов инвесторов на фондовом рынке

395,9218

56,70%

504,366

59,60%

654,275

60,30%

619,40456

58,00%

610,3841

63,30%

Тактическая задача 1.1. Обеспечение защиты прав и интересов инвесторов на фондовом рынке через внедрение правоустанавливающих норм на рынке ценных бумаг и в области корпоративного права, а также через повышение прозрачности эмитентов на фондовом рынке

122,8964

17,60%

153,171

18,10%

202,901

18,70%

193,29694

18,10%

178,3903

18,50%

АЦП 1.1.1 Совершенствование нормативно-правовой базы в области регулирования, контроля и надзора на рынке ценных бумаг и в области корпоративного права

33,51719

4,80%

29,6188

3,50%

35806,106

3,30%

33,106106

3,10%

33,74952

3,50%

АЦП 1.1.2 Совершенствование нормативно-правовой базы и обеспечение государственного контроля и надзора в сфере раскрытия и предоставления информации инвесторам со стороны эмитентов

89,37917

12,80%

123,553

14,60%

167095,16

15,40%

160,19084

15,00%

144,6408

15,00%

Тактическая задача 1.2 –Предупреждение нарушений законодательства на фондовом рынке.

273,0254

39,10%

351,194

41,50%

451,373

41,60%

426,10762

39,90%

431,9938

44,80%

АЦП 1.2.1. Осуществление правоустанавливающих действий: государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг, в том числе ипотечных ценных бумаг, лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг

115,9136

16,60%

135,4

16,00%

159,933

14,74%

153,7832

14,40%

140,7837

14,60%

АЦП 1.2.2 Осуществление функций контроля и надзора в отношении соблюдения законодательства в области финансовых рынков эмитентами ценных бумаг и профессиональными участниками ценных бумаг

157,1118

22,50%

215,794

25,50%

291440

26,86%

272,32442

25,50%

291,2101

30,20%

Цель 2. Содействие развитию финансового рынка и его инструментов, обеспечение стабильности финансового рынка

91,474

13,10%

95,6264

11,30%

129,119

11,90%

115,3374

10,80%

107,0342

11,10%

Тактическая задача 2.1 – Формирование централизованной учётно-расчётной инфраструктуры, повышение конкурентоспособности организаторов торговли.

32,12064

4,60%

33,85

4,00%

37,976

3,50%

35,241984

3,30%

33,26738

3,45%

АЦП 2.1.1 Разработка нормативно-правовой базы, способствующей совершенствованию учетно-расченой инфраструктуры фондового рынка и повышению конкурентноспособности бирж и торговых систем

32,12064

4,60%

33,85

4,00%

37,976

3,50%

35,241984

3,30%

33,26738

3,45%

Тактическая задача 2.2 – Развитие новых финансовых инструментов на Российском фондовом рынке и рынке доступного жилья.

40,49994

5,80%

47,3901

5,60%

69,442

6,40%

58,73664

5,50%

55,44563

5,75%

АЦП 2.2.1 Создание нормативно-правовой базы, способствующей расширению спектра финансовых инструментов и диверсификации рисков на финансовых рынках и рынке доступного жилья

12,56895

1,80%

15,2325

1,80%

16,275

1,50%

16,019084

1,50%

14,94621

1,55%

АЦП 2.2.2 Обеспечение надзора и контроля в целях создания условий, способствующих развитию рынка доступного жилья

27,93099

4,00%

32,1575

3,80%

53,167

4,90%

42,717556

4,00%

40,49942

4,20%

Тактическая задача 2.3. Развитие рынка доступного жилья.

18,85342

2,70%

13,54

1,60%

21,701

2,00%

21,358778

2,00%

18,32117

1,90%

АЦП 2.3.1 Совершенствование механизмов пруденциального надзора за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг

17,45687

2,50%

11,8475

1,40%

19,531

1,80%

21,358778

2,00%

17,35689

1,80%

Цель 3. Обеспечение должных принципов коллективных форм инвестирования, включая негосударственные пенсионные фонды и пенсионные накопления граждан

85,8878

12,30%

98,1651

11,60%

121,52375

11,20%

106,79389

10,00%

102,2128

10,60%

Тактическая задача 3.1. Повышение эффективности накопительной части пенсионной системы (межведомственная задача ФСФР России и Минфина России)

7,681023

1,10%

7,61626

0,90%

7,5952345

0,70%

6,4076334

0,60%

6,749903

0,70%

АЦП 3.1.1 Совершенствование порядка инвестирования средств пенсионных накоплений

7,681023

1,10%

7,61626

0,90%

7,5952345

0,70%

6,4076334

0,60%

6,749903

0,70%

Тактическая задача 3.2. Расширение использования механизмов негосударственного пенсионного обеспечения

15,36205

2,20%

16,925

2,00%

20,615637

1,90%

14,951145

1,40%

15,42835

1,60%

АЦП 3.2.1 Совершенствование регулирования инвестиционных и негосударственных пенсионных фондов

13,9655

2,00%

15,2325

1,80%

18,44557

1,70%

14,951145

1,40%

15,42835

1,60%

Тактическая задача 3.3. Предотвращение нарушений законодательства о пенсионном обеспечении и пенсионном страховании

62,84473

9,00%

73,6238

8,70%

93,312881

8,60%

85,435112

8,00%

80,03457

8,30%

АЦП 3.3.1 Осуществление лицензирования и регистрации в сфере инвестиционных фондов и в сфере пенсионного обеспечения и пенсионного страхования

20,94824

3,00%

24,5413

2,90%

29,295905

2,70%

25,630534

2,40%

24,1068

2,50%

АЦП 3.3.2 Осуществление контроля и надзора в сфере инвестиционных и негосудартсвенных пенсионных фондов

41,89649

6,00%

49,0826

5,80%

64,016977

5,90%

59,804578

5,60%

55,92777

5,80%

Итого по программной деятельности

573,2836

82,10%

698,157

82,50%

904,91794

83,40%

841,53585

78,80%

819,6311

85,00%

Непрограмная деятельность

124,9912

17,90%

148,094

17,50%

180,116

16,60%

226,40305

21,20%

144,6408

15,00%

Итого бюджет ФСФР

698,2748

100,00%

846,25

100,00%

1085,0335

100,00%

1067,9389

100,00%

964,2719

100,00%

Приложение № 6

Цель 1. Защита законных прав и интересов инвесторов и участников финансового рынка

Задача 1.1. Внедрение правоустанавливающих норм на рынке ценных бумаг и в области корпоративного права и повышение прозрачности эмитентов на фондовом рынке

Программа 1.1.1 Совершенствование нормативно-правовой базы в области регулирования, контроля и надзора на рынке ценных бумаг и в области корпоративного права

В рамках программы в 2007 году была проведена работа над следующими проектами федеральных законов:

«О внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях в части усиления административной ответственности за нарушения законодательства Российской Федерации об акционерных обществах, об обществах с ограниченной ответственностью, о рынке ценных бумаг, об инвестиционных фондах и в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» в части уточнения определения и конкретизации признаков манипулирования ценами на рынке ценных бумаг»;

«О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» в связи с принятием Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком»»;

«О внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «О злоупотреблениях на организованных финансовых и товарных рынках» (в части установления уголовной и административной ответственности за незаконное использование инсайдерской информации)»;

«О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» (в части особенностей размещения и обращения в Российской Федерации иностранных ценных бумаг)»;

«О внесении изменений в Гражданский кодекс Российской Федерации, в Федеральные законы «Об акционерных обществах», «Об обществах с ограниченной ответственностью», «О производственных кооперативах», «О некоммерческих организациях», «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» (в части ликвидации юридических лиц)».

В целях реализации Программы ФСФР России были изданы следующие нормативные правовые акты:

Приказ ФСФР России от 25.01.07 № 07-4/пз-н «Об утверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг» (зарегистрирован в Минюсте России 15.03.07, регистрационный № 9121);

Приказ ФСФР России от 30.01.07 № 07-8/пз-н «Об утверждении Административного регламента исполнения Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг, государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, регистрации проспекта ценных бумаг» (зарегистрирован в Минюсте России 28.05.07, регистрационный № 9558);

Приказ ФСФР России от 13.03.07 № 07-23/пз-н «Об утверждении Порядка присвоения государственных регистрационных номеров выпускам (дополнительным выпускам) эмиссионных ценных бумаг (зарегистрирован в Минюсте России 11.04.07, регистрационный № 9277);

Приказ ФСФР России от 12.07.07 № 07-76/пз-н «О внесении изменений в Стандарты эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденные приказом ФСФР России от 25 января 2007 г. № 07-4/пз-н» (зарегистрирован в Минюсте России 26.07.07, регистрационный № 9909);

Приказ ФСФР России от 14.08.07 № 07-88/пз-н «Об утверждении Административного регламента исполнения Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по выдаче разрешения на размещение и (или) обращение эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации» (зарегистрирован в Минюсте России 27.09.07, регистрационный № 10187);

Приказ ФСФР России от 13.11.2007 № 07-107/пз-н «Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора» (зарегистрирован в Минюсте России 14.12.07, регистрационный № 10706);

Приказ ФСФР России от 13.11.2007 № 07-108/пз-н «Об утверждении Положения о проведении проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам» (зарегистрирован в Минюсте России 18.12.07, регистрационный № 10761).

Мероприятия на 2008 год:

В рамках программы в 2008 году была проведена работа над следующими проектами федеральных законов:

«О внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации (в части привелечения к ответственности должностных лиц хозяйственных обществ);

«О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» (в части пруденциального надзора за профессиональными участниками рынка ценных бумаг);

«О компенсациях гражданам на рынке ценных бумаг».

В 2008 году планируется завершить работу над проектом федерального закона, направленного на совершенствование механизмов привлечения к ответственности должностных лиц хозяйственных обществ. Также предполагается устранить имеющиеся коллизии норм различных законов, касающихся ответственности руководителей обществ, уточнить процессуальный статус акционера, предъявляющего иск в интересах общества.

Предполагается внести уточнения в регулирование процедур эмиссии биржевых облигаций.

Также в 2008 году планируется упростить процедуру эмиссии:

    1. в случаях, когда размещенные ценные бумаги конвертируются в ценные бумаги с тем же объемом прав и с сохранением доли акционеров в уставном капитале (увеличение номинальной стоимости акций или дробление акций). В этом случае предлагается отказаться от процедуры государственной регистрации выпуска, предусмотрев возможность внесения изменений в ранее утвержденное решение о выпуске, а также отказаться от государственной регистрации отчета об итогах выпусков акций;

    2. ценных бумаг акционерных обществ, чьи акции уже включены в котировальный список. В частности, для государственной регистрации дополнительного выпуска акций или выпуска облигаций таких эмитентов, в случае публичного размещения ценных бумаг, необходимо ввести уведомительный порядок регистрации выпуска и проспекта ценных бумаг.

Планируется разработать предложения по увеличению количества ценных бумаг российских акционерных обществ, находящихся в свободном обращении (free-float).

Предполагается завершить работу над проектом федерального закона, предусматривающего:

пересмотр ограничений для хозяйственных обществ при формировании уставного капитала;

способов защиты прав кредиторов при уменьшении уставного капитала;

изменение требований к хозяйственным обществам в случае несоответствия уставного капитала стоимости чистых активов, а также ограничений, связанных с осуществлением хозяйственными обществами эмиссии облигаций.

Предполагается разработать поправки в действующее законодательство о рынке ценных бумаг, направленные на формирование института инвестиционных консультантов, которые помогают инвесторам выбрать наиболее подходящую для них инвестиционную стратегию.

Также планируется создать законодательную основу в целях формирования благоприятного налогового климата для участников финансового рынка, а именно:

усовершенствовать действующий механизм налогового контроля за соответствием фактических цен сделок с ценными бумагами рыночным (расчетным) ценам.

уточнить определения рыночной цены и порядок корректировки срока, в течение которого применяется значение рыночной цены, сложившейся в прошлом, для ценных бумаг, которые не имеют соответствующих рыночных цен на момент расчета. В настоящее время в отсутствии рыночной цены используется стоимость, которая сформировалась в течение календарного года. Как правило, такая цена очень существенно отличается от реальной оценки ценной бумаги.

предоставить налогоплательщикам право использовать для расчета налогооблагаемой базы по налогу на прибыль организаций не только цены, которые сложились на организованных рынках, но и данные о ценах, полученных из иных источников, например, на основании котировок в соответствующих информационных системах, таких как Reuters, Bloomberg, а также публичные котировки дилеров. Это важно для расширения операций с ценными бумагами с низкой биржевой ликвидностью, для которых реальная рыночная цена формируется на внебиржевом рынке.

рассмотреть вопрос об отказе от использования оценки ценных бумаг, не обращающихся на организованном рынке, на основе цен на аналогичные обращающиеся ценные бумаги (т.к. каждая ценная бумага является уникальной, и выпущена различными эмитентами, поэтому критерий адекватности зачастую неприменим).

Программа 1.1.2 Совершенствование нормативно-правовой базы и обеспечение государственного контроля и надзора в сфере раскрытия и предоставления информации инвесторам со стороны эмитентов.

В рамках программы в 2007 году были разработаны следующие нормативные правовые акты ФСФР России:

Приказ ФСФР России от 12.04.07 № 07-44/пз-н «О внесении изменений в Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденное приказом ФСФР России от 10 октября 2006 г. № 06-117/пз-н» (зарегистрирован в Минюсте России 23.05.07, регистрационный № 9540) – для установления особенностей раскрытия информации эмитентами российских депозитарных расписок;

Приказ ФСФР России от 30.08.07 № 07-93/пз-н «О внесении изменений в Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденное приказом ФСФР России от 10 октября 2006 г. № 06-117/пз-н» (зарегистрирован в Минюсте России 03.10.2007, регистрационный № 10250) – для установления особенностей раскрытия информации эмитентами биржевых облигаций.

В целях повышения эффективности раскрытия информации на рынке ценных бумаг в Государственную Думу Российской Федерации был направлен проект федерального закона «О внесении изменений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» (в части уточнения перечня сообщений о существенных фактах) 1, которым предлагается уточнить и расширить перечень существенных фактов. Критерием отбора является существенность их влияния на стоимость ценных бумаг эмитента.

Мероприятия на 2008 год:

Следует обеспечить правовую основу деятельности рейтинговых агентств, а также предусмотреть более широкие возможности использования рейтингов при осуществлении регулирования деятельности финансовых посредников и управляющих компаний.

Необходимо определить требования и процедуры более детального раскрытия структуры собственности российских акционерных обществ, прежде всего, информации о лицах, являющихся конечными выгодоприобретателями (конечных бенефициарах) акций компаний.

В связи с перспективой доступа иностранных ценных бумаг на российский финансовых рынок возникает задача по созданию нормативной базы, устанавливающей требования по раскрытию информации, учитывающие специфику этих инструментов. Учитывая что, в таких случаях источником информации являются инвестиционные меморандумы, подготовку которых осуществляют лица, оказывающие услуги по размещению ценных бумаг и распространяются среди ограниченного числа лиц информация об итогах размещения может быть недоступна. Представляется целесообразным предусмотреть публичное раскрытие такой информации при проведении публичного предложения ценных бумаг.

Необходимо дополнить процедуры раскрытия информации по облигациям с ипотечным покрытием, прежде всего, эмитируемых ипотечным агентом, требованием раскрытия информация об активах, за счет которых обеспечивается исполнение обязательств по соответствующим облигациям. Аналогичные требования должны быть распространены на иные виды облигаций, эмитируемые в процессе секьюритизации.

В связи с ускорением процесса формирования розничных инвесторов на фондовом рынке необходимо создать систему публичного раскрытия информации со стороны организаций, оказывающих розничные услуги на финансовых рынках.

Тактическая задача 1.2 Предупреждение нарушений законодательства на фондовом рынке.

Программа 1.2.1 Осуществление правоустанавливающих действий: государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) ценных бумаг, в том числе ипотечных ценных бумаг, лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Общее количество зарегистрированных ФСФР России в 2007 г. выпусков ценных бумаг составило 12260 единиц.

Общий объем зарегистрированных выпусков ценных бумаг — более 2 трлн. руб.

Структура выданных лицензий на профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в 2007 г.

Вид лицензии (вид деятельности)

Количество лицензий

всего

в том числе бессрочных

Брокерская

304

210

Дилерская

301

210

По управлению ценными бумагами

354

245

Депозитарная

124

94

Клиринговая

3

3

По ведению реестра владельцев ценных бумаг

3

3

Организаторы торговли

1

1

Фондовые биржи

5

5

Всего

1095

771

По результатам анализа отчетности направлено 428 предписаний об устранении нарушений нормативных правовых актов, в том числе 201 организации с депозитарной лицензией по приведению в соответствие количества аттестованных специалистов, 22 предписания о приостановлении операций в реестре владельцев ценных бумаг, 25 предписаний в части устранения нарушения норматива достаточности собственных средств, 104 предписания об устранении нарушений в части требований, предъявляемых к оформлению и срокам представления отчетности, а также 76 организациям, имеющим лицензии на осуществление брокерской, и/или дилерской, и/или деятельности по управлению ценными бумагами в части приведения в соответствие количества аттестованных специалистов.

В 2007 г. ФСФР России было выдано 3 лицензии на организацию биржевой торговли, 178 лицензий биржевых посредников на право совершения фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле, 252 лицензии биржевых брокеров на право совершения фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле. Аннулированы 2 лицензии биржевых посредников на право совершения фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле. Дополнено 3 лицензии на организацию биржевой торговли, переоформлено 29 лицензий биржевых посредников.

За отчетный период ФСФР России было аккредитовано 3 организации, осуществляющие аттестацию специалистов финансового рынка (2 – из Москвы, 1 – из Тюмени). В аккредитации было отказано 2 претендентам.

Программа 1.2.2 Обеспечение соблюдения законодательства в области финансовых рынков эмитентами эмиссионных ценных бумаг и профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

В целях обеспечения соблюдения законодательства в области финансовых рынков ФСФР России были приняты приказы, которые направлены на регулирование деятельности участников финансовых рынков (в том числе на установление лицензионных требований и условий):

Приказ ФСФР России от 06.03.2007 № 07-21/пз-н «Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (зарегистрирован в Минюсте России 23.04.07, регистрационный № 9315);

Приказ ФСФР России от 03.04.2007 № 07-37/пз-н «Об утверждении Порядка осуществления деятельности по управлению ценными бумагами» (зарегистрирован в Минюсте России 14.05.07, регистрационный № 9457);

Приказ ФСФР России от 05.04.07 № 07-40/пз-н «Об утверждении Программы базового квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка»;

Приказ ФСФР России от 24.04.2007 № 07-50/пз-н «Об утверждении Нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов» (зарегистрирован в Минюсте России 22.05.07, регистрационный № 9525);

Приказ ФСФР России от 09.08.07 № 07-87/пз-н «О внесении изменений в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 6 марта 2007 г. № 07-21/пз-н» (зарегистрирован в Минюсте России 03.09.07, регистрационный № 10090);

Приказ ФСФР России от 14.08.07 № 07-89/пз-н «Об утверждении Административного регламента ФСФР России исполнения государственной функции по ведению государственного реестра бюро кредитных историй» (зарегистрирован в Минюсте России 03.10.07, регистрационный № 10246);

Приказ ФСФР России от 21.08.07 № 07-90/пз-н «Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг» (зарегистрирован в Минюсте России 03.10.07, регистрационный № 10248);

Приказ ФСФР России от 25.12.2007 № 07-112/пз-н «О внесении изменений в Нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденные приказом ФСФР России от 24 апреля 2007 г. № 07-50/пз-н» (зарегистрирован в Минюсте России 28.01.08, регистрационный № 11006);

Приказ ФСФР России от 27.12.2007 № 07-113/пз-н «О требованиях к порядку ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами ценных бумаг» (зарегистрирован в Минюсте России 28.01.08, регистрационный № 11021).

Мероприятия на 2008 год:

До окончания 2008 года ФСФР России совместно с участниками финансового рынка, саморегулируемыми организациями планирует разработать и представить в Правительство Российской Федерации Кодекс поведения участников финансового рынка по предупреждению и недопущению манипулирования ценами и совершения сделок на основе инсайдерской информации на организованном финансовом рынке.

Одновременно предполагается установление административной и уголовной ответственности за недобросовестные операции на рынке ценных бумаг на основе инсайдерской информации и манипулирования ценами.

Цель 2. Совершенствование институтов и инструментов финансового рынка

Тактическая задача 2.1. Совершенствование учетно-расчетной инфраструктуры, повышение конкурентоспособности организаторов торговли

Программа 2.1.1 Разработка нормативно-правовой базы, способствующей совершенствованию учетно-расчетной инфраструктуры фондового рынка и повышению конкурентоспособности бирж и торговых систем.

За истекший год ФСФР России продолжила согласование с заинтересованными министерствами и ведомствами законопроектов «О биржах и организованных торгах» и «О внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «О биржах и организованных торгах», вносимые Государственной Думой Федерального Собрания Российской Федерации.

Весной 2007 года ФСФР России приняла приказ от 29.03.2007 № 07-31/пз-н «О внесении изменений в Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг», изменяющий Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 июня 2006 года № 06-68/пз-н. Изменениями предусмотрена возможность включения ценных бумаг, выпущенных от имени иностранных государств, в котировальные списки «А» (первого и второго уровней) и «Б», а также установлены правила, в соответствии с которыми стороной по сделкам, заключаемым на торгах, может быть клиринговый центр и обязанность по раскрытию на сайте организатора торговли информации о ценных бумагах, входящих в список ценных бумаг, допущенных к торгам. Для котировальных списков – за 3 дня до вступления в силу решения биржи, для ценных бумаг, не входящих в список, - не позднее 1 дня после вступления в силу соответствующего решения уполномоченного органа организатора торговли.

А спустя полгода, ФСФР России издала приказ от 09 октября 2007 года № 07-102/пз-н «Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг».

ФСФР России предоставила возможность организаторам торговли/фондовым биржам торговый день разбивать на основную и дополнительную торговую сессию. Основной торговой сессией признаются торги, проводимые с 9 до 18 часов местного времени; после 18 часов организатор торговли/фондовая биржа вправе проводить торги на дополнительной торговой сессии. В числе прочего предусмотрена возможность включения российских депозитарных расписок также и в котировальный список «В» и установлены требования к их включению в данный список, а также расширен список ценных бумаг, допущенных к торгам у организатора торговли/фондовой биржи, в том числе ипотечными сертификатами участия, а также приведены требования к их включению в котировальные списки организатора торговли/фондовой биржи.

В связи с принятием изменений в статьи 75 и 76 Федерального закона «Об акционерных обществах» в апреле 2007 года был издан приказ ФСФР России № 07-39/пз-н «Об утверждении Положения о порядке внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарного учета в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров».

Положение определяет порядок внесения изменений в реестр владельцев именных ценных бумаг и осуществления депозитарного учета в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров, предусмотренного статьями 75 и 76 Федерального закона «Об акционерных обществах».

Благодаря изменениям в постановления Правительства Российской Федерации по вопросам лицензирования и контроля за деятельностью товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых посредников, разработанным ФСФР России и внесенным после согласования с ведомствами в Правительство Российской Федерации, были усовершенствованы процедуры получения лицензии и переоформления лицензии товарными биржами, биржевыми брокерами и биржевыми посредниками.

Кроме того, в целях совершенствования учетно-расчетной инфраструктуры фондового рынка, в 2007 году ФСФР России были изданы:

Приказ ФСФР России от 29.03.07 № 07-32/пз-н «О неприменении пункта 9.1 Положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 14 августа 2002 г. № 32/пс» (зарегистрирован в Минюсте России 16.05.07, регистрационный № 9482);

Приказ ФСФР России от 29.03.07 № 07-33/пз-н «О внесении изменений в Положение о порядке оказания услуг, способствующих заключению срочных договоров (контрактов), а также особенностях осуществления клиринга срочных договоров (контрактов), утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 24 августа 2006 г. № 06-95/пз-н» (зарегистрирован в Минюсте России 17.05.07, регистрационный № 9502);

В декабре 2007 года при активном содействии ФСФР России был найден выход из конфликта между расчетными депозитариями двух бирж РТС и ММВБ - Депозитарно-клиринговой компанией (ДКК) и Национальным депозитарным центром (НДЦ).

В результате трехсторонних переговоров между конкурирующими расчетными депозитариями ДКК и НДЦ, и при участии ФСФР России участники пришли к компромиссному решению, суть которого сводится к следующему:

- в совет директоров ДКК войдут независимые директора, являющиеся представителями акционеров ММВБ;

- будут ограничены полномочия менеджмента ДКК и переданы некоторые их функции совету директоров.

- положения действующего устава ДКК в части кворума на совете директоров сохранятся.

Мероприятия на 2008 год:

В 2008 году планируется принять меры, направленные на увеличение устойчивости и надежности учетных институтов. В частности наряду с увеличением требований к собственным средствам расширится практика страхования рисков профессиональной ответственности. Введение дополнительных качественных требований к регистраторской деятельности, включая применение электронного документооборота для взаимодействия с владельцами и номинальными держателями ценных бумаг, при сокращении до необходимого минимума количественных требований.

Также планируется установить требования по обязательному мониторингу бирж за нестандартными срочными сделками, что позволит своевременно выявлять случаи манипулирования и совершения инсайдерских сделок на срочном рынке.

Тактическая задача 2.2 - Развитие новых финансовых инструментов на российском фондовом рынке и рынке доступного жилья.

Программа 2.2.1 Создание нормативно-правовой базы, способствующей расширению спектра финансовых инструментов и диверсификации рисков на финансовых рынках и рынке доступного жилья.

В целях реализации программы ФСФР России приняла участие в работе над следующими проектами федеральных законов:

«О внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации»;

«Об особенностях обеспечения исполнения финансовых обязательств»;

«О внесении изменений в Федеральный закон «Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации»».

В целях реализации программы ФСФР России издала следующие нормативные правовые акты:

Приказ ФСФР России от 27.03.07 № 07-29/пз-н «Об утверждении Порядка расчета рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы накопления для жилищного обеспечения военнослужащих» (зарегистрирован в Минюсте России 28.04.2007 № 9366);

Приказ ФСФР России от 05.04.07 № 07-41/пз-н «О внесении изменений в Стандарты эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденные приказом ФСФР России от 25 января 2007 г. № 07-4/пз-н» (зарегистрирован в Минюсте России 25.05.2007, регистрационный № 9545) – в целях установления особенностей государственного регистрации выпуска российских депозитарных расписок;

Приказ ФСФР России от 22.05.07 № 07-58/пз-н «О внесении изменений в Порядок представления жилищными накопительными кооперативами годовых отчетов, утвержденный приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 3 октября 2006 г. № 06-113/пз-н» (зарегистрирован в Минюсте России 19.06.2007 № 9664);

Приказ ФСФР России от 13.09.07 № 07-97/пз-н «О внесении изменений в формы отчетов управляющих компаний об инвестировании накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, о доходах от инвестирования таких накоплений, а также о сделках, проведенных с отклонением от рыночных цен, утвержденные Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 20 декабря 2005 г. N 05-85/пз-н» (зарегистрирован в Минюсте России 15.10.2007 № 10326).

В целях содействия развитию новых финансовых инструментов ФСФР России в 2007 г. принимала активное участие в подготовке и направлении в Государственную Думу Федерального Собрания Российской Федерации проекта федерального закона «О внесении изменений в Федеральный закон “О рынке ценных бумаг”» (в части особенностей размещения и обращения в Российской Федерации иностранных ценных бумаг).

Также в конце 2007 года был принят Федеральный закон от 4 декабря 2007 г. № 324-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»; были приняты изменения в Федеральный закон от 20 августа 2004 г. № 117-ФЗ «О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих», главной идеей которых стало усовершенствование порядка инвестирования накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, а также урегулирование существовавших ранее проблем.

Мероприятия на 2008 год:

В 2008 году будет завершена работа над проектом федерального закона «О компенсациях гражданам на рынке ценных бумаг».

Планируется принятие подготовленных проектов федеральных законов «О внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации» и «Об особенностях обеспечения исполнения финансовых обязательств».

Программа 2.2.2 Обеспечение надзора и контроля в целях создания условий, способствующих развитию рынка доступного жилья

В рамках реализации данной программы, ФСФР России были реализованы следующие мероприятия:

Внесено 13 записей в государственный реестр жилищных накопительных кооперативов, исключены из реестра жилищных накопительных кооперативах 8 жилищных накопительных кооперативов;

направлены в адрес жилищных накопительных кооперативов 13 уведомлений и 13 извещений;

направлено в адрес жилищных-накопительных кооперативов 3 предписания об устранении выявленных нарушений;

составлен 1 протокол об административном правонарушении в связи с нарушением Федерального закона от 30.12.2004 № 215-ФЗ «О жилищных накопительных кооперативах», судом было принято решение о взыскании с жилищного накопительного кооператива административного штрафа;

рассмотрено 9 запросов;

рассмотрено 6 обращений граждан;

Осуществлялся комплекс надзорных мероприятий на основании поступающих обращений и жалоб граждан – членов организаций, осуществляющих деятельность по привлечению и использованию денежных средств граждан на приобретение жилых помещений, привлечение и использование денежных средств граждан и иных привлеченных средств на приобретение или строительство жилых помещений, а именно установление факта осуществления указанными организациями деятельности жилищных накопительных кооперативов.

В соответствии с планом проведения проверок была проведено 5 проверок деятельности бюро кредитных историй и 1 жилищно-накопительных кооперативов.

Тактическая задача 2.3 Предотвращение системного риска на Российском финансовом рынке.

Программа 2.3.1 Совершенствование механизмов пруденциального надзора за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг.

В 2007 году ФСФР России продолжила работу над проектом федерального закона, которым вносятся изменения в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг», в части установления системы пруденциального надзора за профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Некоторые механизмы пруденциального надзора были введены Федеральным законом от 06.12.2007 № 334-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «Об инвестиционных фондах» и отдельные законодательные акты Российской Федерации» в отношении деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев и негосударственных пенсионных фондов (введен институт внутреннего контролера, необходимость уведомления о смене генеральных директоров и членов совета директоров, необходимость уведомления акционером в случае приобретения им в собственной 5 и более процентов акций управляющей компании и специализированного депозитария).

Мероприятия на 2008 год:

В 2008 году планируется завершить работу над проектом изменений и дополнений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг», направленных на развитие системы пруденциального надзора за профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Закон будет предусматривать несколько уровней такого надзора, включая осуществление самими участниками финансового рынка внутреннего контроля за соблюдением установленных требований законодательства, контроль саморегулируемых организаций, а также контроль со стороны государственных органов.

Предполагается, на законодательном уровне, обеспечить большую независимость служб внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также ввести требования об управлении рисками, возникающими у финансовых посредников.

В 2008 – 2010 годах необходимо принять меры по гармонизации методов и правил надзора за российскими профессиональными участниками рынка ценных бумаг с требованиями банковского надзора.

В 2008-2009 годах предполагается ввести единые для всех участников рынка требования к расчету собственных средств, соответствующие международным стандартам, а также установить требование о ежедневном расчете капитала участниками финансового рынка. Также необходимо пересмотреть требования к минимальному размеру собственных средств, постепенно повышая их и в то же время, учитывая необходимость сохранения участников финансового рынка с незначительным уровнем минимального капитала и ограниченным количеством совершаемых ими операций.

Цель 3 - Обеспечение должных принципов коллективных форм инвестирования, включая негосударственные пенсионные фонды и пенсионные накопления граждан

Тактическая задача 3.1 - Повышение эффективности накопительной части пенсионной системы (межведомственная задача ФСФР России и Минфина России).

Программа 3.1.1 Совершенствование порядка инвестирования средств пенсионных накоплений

В течение 2007 г. ФСФР России в качестве соисполнителя принимала участие в разработке и согласовании следующих проектов федеральных законов:

«О внесении изменений в Федеральный закон «Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации»»;

«О порядке финансирования выплат накопительной части трудовой пенсии и особенностях инвестирования пенсионных накоплений, формируемых в пользу граждан пенсионного возраста в Российской Федерации»;

«Об особенностях финансирования выплат накопительной части трудовой пенсии, сформированной в негосударственных пенсионных фондах»;

Мероприятия на 2008 год:

В 2008 году ФСФР России проведен конкурс по отбору управляющих компаний для заключения с ними Пенсионным фондом Российской Федерации договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений.

В 2008 - 2009 годах для развития негосударственного пенсионного обеспечения и создания механизма защиты прав и законных интересов вкладчиков, участников и застрахованных лиц предлагается:

повысить требования к негосударственным пенсионным фондам, осуществляющим деятельность по обязательному пенсионному страхованию, а также участвующих в системе государственного софинансирования добровольных пенсионных накоплений граждан и формировании материнского капитала в рамках накопительной части трудовой пенсии;

обеспечить равные конкурентные условия для организаций, предлагающих населению пенсионные продукты;

создать государственную систему страхования пенсионных накоплений по обязательному пенсионному страхованию по аналогии со страхованием банковских вкладов;

определить виды пенсионных схем и стандартизировать требования к пенсионным схемам;

Тактическая задача 3.2 - Создание условий для привлечения средств через инструменты рынка коллективных инвестиций.

Программа 3.2.1 Совершенствование регулирования инвестиционных и негосударственных пенсионных фондов

В конце 2007 года был принят Федеральный закон от 06 декабря 2007 г. № 334-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «Об инвестиционных фондов» и отдельные законодательные акты Российской Федерации».

Основной идеей данного закона является совершенствование государственного регулирования деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев и негосударственных пенсионных фондов и государственного контроля за осуществлением указанной деятельности, включая механизм ее лицензирования, и на этой основе расширение возможностей по инвестированию сбережений, в частности, путем введения института квалифицированного инвестора.

Целью закона является усиление защиты прав и законных интересов лиц, инвестирующих свои сбережения в инвестиционные фонды и негосударственные пенсионные фонды, а также стимулирование венчурных инвестиций через инвестиционные фонды, акции (инвестиционные паи) которых предназначены для квалифицированных инвесторов.

В целях реализации Программы ФСФР России были изданы следующие нормативные правовые акты:

Приказ ФСФР России от 30.01.07 № 07-6/пз-н «О внесении изменений в Положение о годовом отчете и квартальной отчетности негосударственного пенсионного фонда, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 18 февраля 2005 г. № 05-2/пз-н» (зарегистрирован в Минюсте России 14.03.07, регистрационный № 9114);

Приказ ФСФР России от 08.02.07 № 07-13/пз-н «Об утверждении Положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов» (зарегистрирован в Минюсте России 22.03.07, регистрационный № 9158);

Приказ ФСФР России от 15.03.07 № 07-25/пз-н «Об утверждении Перечня ценных бумаг международных финансовых организаций, которые могут составлять пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда» (зарегистрирован в Минюсте России 11.04.07, регистрационный № 9276);

Приказ ФСФР России от 17.07.07 № 07-78/пз-н «Об утверждении Правил расчета рыночной стоимости активов, в которые размещены средства пенсионных резервов, и совокупной рыночной стоимости пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда» (зарегистрирован в Минюсте России 06.08.07, регистрационный № 9958);

Приказ ФСФР России от 19.07.07 № 07-79/пз-н «О внесении изменений в Положение о регистрации правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами и изменений и дополнений в них, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21 декабря 2006 г. № 06-154/пз-н» (зарегистрирован в Минюсте России 02.08.07, регистрационный № 9948);

Приказ ФСФР России от 19.07.07 № 07-80/пз-н «Об утверждении Положения о порядке и сроках представления информации специализированным депозитарием, заключившим договор с негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию» (зарегистрирован в Минюсте России 06.08.07, регистрационный № 9966);

Приказ ФСФР России от 19.07.07 № 07-81/пз-н «Об утверждении Положения о порядке и сроках представления информации управляющими компаниями, осуществляющими доверительное управление средствами пенсионных накоплений по договору с негосударственным пенсионным фондом» (зарегистрирован в Минюсте России 06.08.07, регистрационный № 9967);

Приказ ФСФР России от 19.07.07 № 07-83/пз-н «Об утверждении Положения о порядке и сроках раскрытия информации о составе и структуре акционеров (участников) управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений на основании договора с негосударственным пенсионным фондом» (зарегистрирован в Минюсте России 01.08.07, регистрационный № 9929);

Приказ ФСФР России от 19.07.07 № 07-84/пз-н «Об утверждении Положения о порядке и сроках раскрытия информации о составе и структуре акционеров (участников) специализированного депозитария, заключившего договор с негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию» (зарегистрирован в Минюсте России 01.08.07, регистрационный № 9934);

Приказ ФСФР России от 24.07.2007 № 07-85/пз-н «О внесении изменений в Положение составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, утвержденное приказом ФСФР России от 8 февраля 2007 г. № 07-13/пз-н» (зарегистрирован в Минюсте России 20.08.07, регистрационный № 10013);

Приказ ФСФР России от 26.07.07 № 07-86/пз-н «Об утверждении Перечня фондовых бирж, при условии прохождения процедуры листинга на которых акции иностранных акционерных обществ, акции (паи, доли) иностранных инвестиционных фондов и облигации иностранных коммерческих организаций могут входить в состав пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда» (зарегистрирован в Минюсте России 10.08.07, регистрационный № 9977);

Приказ ФСФР России от 30.08.2007 № 07-92/пз-н «Об утверждении Положения о годовом отчете и квартальной отчетности негосударственного пенсионного фонда и Инструкции по их заполнению» (зарегистрирован в Минюсте России 23.11.2007, регистрационный № 10535);

Приказ ФСФР России от 13.09.07 № 07-95/пз-н «Об утверждении формы и сроков представления специализированным депозитарием отчетности о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление средствами пенсионных накоплений» (зарегистрирован в Минюсте России 11.10.2007, регистрационный № 10312);

Приказ ФСФР России от 13.09.2007 № 07-96/пз-н «О внесении изменений в формы отчетов управляющих компаний негосударственных пенсионных фондов об инвестировании средств пенсионных накоплений, а также о доходах от инвестирования, утвержденные приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16 мая 2006 г. № 06-48/пз-н» (зарегистрирован в Минюсте России 11.10.2007 регистрационный № 10313);

Приказ ФСФР России от 20.09.2007 № 07-98/пз-н «Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по регистрации регламентов специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и утверждению правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов» (зарегистрирован в Минюсте России 30.11.2007, регистрационный № 10589);

Приказ ФСФР России от 20.09.2007 № 07-99/пз-н «Об утверждении Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по согласованию кодексов профессиональной этики брокеров, управляющих компаний, специализированных депозитариев и негосударственных пенсионных фондов» (зарегистрирован в Минюсте России 30.11.2007, регистрационный № 10590);

Приказ ФСФР России от 25.12.2007 № 07-110/пз-н «О внесении изменений в Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 26.07.2007 г. № 07-86/пз-н «Об утверждении Перечня фондовых бирж, при условии прохождения процедуры листинга на которых акции иностранных акционерных обществ, и облигации иностранных коммерческих организаций могут входить в состав пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда»» (зарегистрирован в Минюсте России 28.01.08, регистрационный № 11024);

Приказ ФСФР России от 25.12.2007 № 07-111/пз-н «О требованиях к деятельности по управлению средствами пенсионных резервов в части совершения сделок РЕПО» (зарегистрирован в Минюсте России 28.01.08, регистрационный № 11005);

В начале 2007 г. постановлением Правительства Российской Федерации от 1 февраля 2007 г. № 63 были утверждены Правила размещения средств пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов и контроля за их размещением, устанавливающие состав и структуру пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов. Приказом ФСФР России от 8 февраля 2007 г. № 07-13/пз-н было утверждено Положение о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов. Эти нормативные правовые акты, подготовленные ФСФР России, были направлены на совершенствование диверсификации активов инвестиционных и негосударственных пенсионных фондов.

Мероприятия на 2008 год:

В 2008 году ФСФР России был издан ряд нормативных правовых актов, необходимых для реализации Федерального закона от 06.12.2007 № 334-ФЗ, утверждающие:

состав и структуру активов акционерных и паевых инвестиционных фондов;

порядок регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом;

дополнительные требования к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда;

положение о снижении рисков при совершении различных категорий сделок с имуществом акционерного и паевого инвестиционного фонда;

порядок лицензирования деятельности инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев;

перечень расходов, связанных с доверительным управлением имуществом, составляющим активы акционерного инвестиционного фонда, или имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд;

положение о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами;

порядок и сроки уведомления управляющей компании, специализированного депозитария и Федеральной службы по финансовым рынкам лицом, владеющим (осуществляющим доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) управляющей компании или специализированного депозитария;

порядок, сроки и форму уведомления о смене генерального директора или члена совета директоров;

порядок ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;

положения о деятельности управляющих компаний и специализированных депозитариев.

Представляется целесообразным ФСФР России совместно с Минфином России рассмотреть вопрос об исключении из числа объектов налогообложения по налогу на добавленную стоимость операции, совершаемые управляющей компанией с имуществом паевого инвестиционного фонда.

Тактическая задача 3.3 - Предотвращение нарушений законодательства об инвестиционных фондах и в сфере пенсионного обеспечения и пенсионного страхования.

Программа 3.3.1 Осуществление лицензирования и регистрации в сфере инвестиционных фондов и в сфере пенсионного обеспечения и пенсионного страхования

В 2007 г. ФСФР России было предоставлено 233 лицензии на осуществление деятельности в сфере отрасли коллективных инвестиций.

Распределение лицензий по видам лицензируемой деятельности приведено в таблице.

Осуществление лицензионной деятельности в сфере коллективных инвестиций:

Вид лицензируемой деятельности

Предоставлено лицензий

Переоформлено лицензий

Приостановлено действие лицензии

Аннулировано лицензий *

Акционерные инвестиционные фонды

0

0

0

0

Управляющие компании

196

166

1

3*

Специализированные депозитарии

13

16

0

0

Негосударственные пенсионные фонды

24

32

5

30**

* Лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами были прекращены по заявлению лицензиата.

** 29 лицензий на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию были аннулированы по решениям судов, 1 лицензия – по заявлению лицензиата.

Поквартальное распределение количества выданных ФСФР России лицензий управляющий компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, зарегистрированных ФСФР России правил доверительного управлением паевыми инвестиционными фондами (изменений и дополнений в них), пенсионных и страховых правил негосударственных пенсионных фондов (изменений и дополнений в них) представлено в таблице.

Количество лицензий, выданных управляющим компаниям инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

Количество зарегистрированных правил (изменений и дополнений) доверительного управления паевым инвестиционным фондом

Количество зарегистрированных пенсионных и страховых правил (изменений и дополнений) негосударственных пенсионных фондов

I кв. 2007 г.

34

59 (141)

10

II кв. 2007 г.

54

98 (178)

23

III кв. 2007 г.

69

119 (220)

24

IV кв. 2007 г.

39

167 (309)

39

Мероприятия на 2008 год:

а) дальнейшее осуществление установленных функций по лицензированию, регистрации, утверждению и согласованию документов субъектов коллективного инвестирования;

б) Разработка и утверждение нормативных правовых актов, в целях реализации федерального закона «О внесении изменений в Федеральный закон «Об инвестиционных фондах», Федеральный закон «О негосударственных пенсионных фондах» и в Федеральный закон «О лицензировании отдельных видов деятельности».

Программа 3.3.2 Осуществление контроля и надзора в сфере инвестиционных и негосударственных пенсионных фондов

Меры, принятые в отношении управляющих компаний и негосударственных пенсионных фондов, допустивших нарушения в 2007 г.

Характер нарушения (сфера, в которой совершено нарушение законодательства)

Количество нарушений

Вынесено предписаний

Количество составленных протоколов об административном правонарушении

2007г.

2007г.

2007г.

Раскрытие информации

47

18

11

Реклама

4

4

-

Отчетность

261

261

-

Общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда

30

25

2

Состав и структура активов

4982

38

62

Всего

5063

346

75

Дальнейшее осуществление мероприятий, связанных:

- с направлением предписаний ФСФР России по выявленным нарушениям законодательства об инвестиционных и негосударственных пенсионных фондах;

- с получением и обработкой отчетности от субъектов коллективного инвестирования (в том числе ежедневной отчетности, получаемой по каналам электронной связи);

- с участием в проведении выездных и камеральных проверок деятельности субъектов коллективного инвестирования;

- с проведением необходимых действий, связанных с подписанием протоколов об административных правонарушениях со стороны управляющих компаний и специализированных депозитариев;

- с подготовкой ответов на жалобы и запросы организаций.

Приложение № 7

Соответствие целей и тактических задач ФСФР России

стратегическим целям страны

Национальные цели

Цели Правительства Российской Федерации

Цели ФСФР России

Задачи ФСФР России

Повышение качества жизни населения

Повышение материального уровня жизни населения

Повышение обеспеченности населения жильем

Цель 1. Защита законных прав и интересов инвесторов и участников финансового рынка

Внедрение правоустанавливающих норм на рынке ценных бумаг и в области корпоративного права и повышение прозрачности эмитентов на фондовом рынке

Обеспечение высоких темпов устойчивого экономического роста

Развитие свободных и конкурентных рынков

Обеспечение субъектам рынка равноправного доступа к потребителям и ресурсам

Обеспечение гарантий частной собственности

Улучшение инвестиционного климата и создание новых производительных субъектов экономики

Рост количества новых эффективных субъектов экономики

Рост совокупной стоимости отечественного бизнеса

Предупреждение нарушений законодательства на фондовом рынке

Создание потенциала для будущего развития

Развитие потенциала инфраструктуры

Развитие потенциала финансовой инфраструктуры

Повышение качества жизни населения

Повышение материального уровня жизни населения

Повышение обеспеченности населения надежными банковскими, страховыми, пенсионными и иными накоплениями

Цель 2. Совершенствование институтов и инструментов финансового рынка

Совершенствование учетно-расчетной инфраструктуры, повышение конкурентоспособности организаторов торговли

Развитие новых финансовых инструментов на Российском фондовом рынке и рынке доступного жилья

Предотвращение системного риска на Российском финансовом рынке

Обеспечение высоких темпов устойчивого экономического роста

Улучшение инвестиционного климата и создание новых производительных субъектов экономики

Рост количества новых эффективных субъектов экономики

Цель 3. Обеспечение должных принципов коллективных форм инвестирования, включая негосударственные пенсионные фонды и пенсионные накопления граждан

Повышение эффективности накопительной части пенсионной системы (межведомственная задача ФСФР России и Минфина России)

Создание условий для привлечения средств через инструменты рынка коллективных инвестиций

Предотвращение нарушений законодательства об инвестиционных фондах и в сфере пенсионного обеспечения и пенсионного страхования

Приложение № 8

Методика расчета показателей деятельности ФСФР России

*

Цели, задачи, показатели

Методика расчета показателя

Миссия ФСФР России. Формирование эффективного национального финансового рынка как главного механизма реализации инвестиционных программ корпоративного сектора и частного инвестирования

12.0001

Соотношение объема финансовых ресурсов, привлеченных российскими предприятиями за счет размещения эмиссионных ценных бумаг на внутреннем рынке и объема инвестиций в основной капитал крупных и средних предприятий

Показатель рассчитывается в % по формуле:

П=ОПР/ОИОК*100%, где

ОПР - суммарный объем финансовых ресурсов, привлеченных российскими предприятиями за счет размещения эмиссионных ценных бумаг на внутреннем рынке в течение календарного года, рассчитываемый по данным мониторинга ФСФР России, основанного на данных организаторов торговли на рынке ценных бумаг, андеррайтеров и эмитентов эмиссионных ценных бумаг, в том числе, отчетности, представляемой указанными лицами в ФСФР России;

ОИОК - объем инвестиций в основной капитал крупных и средних предприятий по состоянию за отчетный год, по данным Федеральной службы государственной статистики.

12.0002

Капитализация фондового рынка по отношению к ВВП

Показатель рассчитывается в % по формуле:

П=К/ВВП*100%, где

ВВП - валовой внутренний продукт за отчетный год по данным Федеральной службы государственной статистики

К - капитализация фондового рынка, на последнюю дату отчетного года, рассчитываемая как сумма капитализации всех российских эмитентов (КЭ), ценные бумаги которых допущены к обращению на торгах всех российских организаторов торговли на рынке ценных бумаг;

КЭ - рассчитывается по формуле:

КЭ=КАО*ЦАО+КАП*ЦАП, где

КАО и КАП - количество выпущенных обыкновенных и привилегированных акций эмитента соответственно,

ЦАО и ЦАП - цена обыкновенных и привилегированных акций эмитента соответственно на последнюю дату отчетного года, рассчитываемая в соответствии с методикой, определенной постановлением ФКЦБ России от 24.12.2003 г. № 03-52/пс по данным, представляемым организаторами торговли на рынке ценных бумаг.

Цель 1. Защита законных прав и интересов инвесторов и участников финансового рынка

12.0003

Прирост количества физических лиц, инвестирующих накопления на фондовом рынке (отношение к базе – значению на 2004 год)

Показатель рассчитывается в % по формуле:

П=(ЧФЛИт/ЧФЛИ2004-1)*100%, где

ЧФЛИ2004 - количество физических лиц, инвестирующих накопления на фондовом рынке по состоянию на последнюю отчетную дату базового (2004) года,

ЧФЛИ2004=3 557 064

ЧФЛИт - количество физических лиц, инвестирующих накопления на фондовом рынке по состоянию на последнюю отчетную дату отчетного календарного года, рассчитывается по формуле:

ЧФЛИт =ФЛИ1+ФЛИ2+ФЛИ3, где

ФЛИ1 - суммарное количество лицевых счетов физических лиц в реестре владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов по данным представляемой в ФСФР России отчетности управляющих компаний паевых инвестиционных фондов по состоянию на последнюю отчетную дату календарного года;

ФЛИ2 - суммарное количество лицевых счетов физических лиц в реестре акционеров акционерных инвестиционных фондов по данным представляемой в ФСФР России отчетности управляющих компаний паевых инвестиционных фондов по состоянию на последнюю отчетную дату календарного года,

ФЛИ3 - суммарное количество физических лиц, которые являются клиентами профессиональных участников рынка ценных бумаг по состоянию на последнюю отчетную дату календарного года, по данным отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, представляемой в ФСФР России.

Задача 1.1. Внедрение правоустанавливающих норм на рынке ценных бумаг и в области корпоративного права и повышение прозрачности эмитентов на фондовом рынке

12.0004

Количество эмитентов (за исключением эмитентов муниципальных и субфедеральных ценных бумаг), входящих в котировальные списки фондовых бирж высшего уровня (А1 и А2, правила которых требуют повышенного уровня раскрытия информации).

Показатель рассчитывается как общее число различных эмитентов (за исключением эмитентов муниципальных и субфедеральных ценных бумаг), ценные бумаги которых включены в котировальные листы уровня А1 и А2 всех фондовых бирж, действующих в Российской Федерации, на основании данных, представляемых организаторами торговли на рынке ценных бумаг в ФСФР России в соответствии с Порядком уведомления организатором торговли на рынке ценных бумаг о включении (об исключении) ценных бумаг в список (из списка) ценных бумаг, допущенных к торгам.

Индекс транспарентности российских компаний

Показатель берется из ежегодно публикуемого исследования международного рейтингового и информационного агентства Standard and Poor's «Исследование информационной прозрачности российских компаний».

Задача 1.2. Предупреждение нарушений законодательства на фондовом рынке

12.0007

Доля предписаний ФСФР об устранении/недопущении нарушения законодательства, отмененных судебными органами, по отношению к общему количеству вынесенных ФСФР предписаний об устранении/недопущении нарушения законодательства

Показатель рассчитывается в % по формуле:

П=КОП/ОКП*100%, где

КОП - количество предписаний ФСФР об устранении/недопущении нарушения законодательства, отмененных судебными органами в течение отчетного года,

ОКП - общее количество вынесенных в течение отчетного года ФСФР России предписаний об устранении/недопущении нарушения законодательства.

12.0008

Доля решений ФСФР о приостановлении или аннулировании лицензий профессиональных участников и иных поднадзорных ФСФР России организаций, вынесенных в связи с допущенными ими нарушениями законодательства, отмененных судебными органами, по отношению к общему количеству таких решений

Показатель рассчитывается в % по формуле:

П=ОРАЛ/РАЛ*100%, где

ОРАЛ - количество решений ФСФР России о приостановлении или аннулировании лицензий профессиональных участников на рынке ценных бумаг и иных поднадзорных ФСФР России организаций, вынесенных в связи с допущенными ими нарушениями законодательства, отмененных судебными органами в течение отчетного года,

РАЛ - общее количество решений ФСФР России о приостановлении или аннулировании лицензий профессиональных участников и иных поднадзорных ФСФР России организаций, вынесенных в связи с допущенными ими нарушениями законодательства, принятых в течение отчетного года.

Цель 2. Совершенствование институтов и инструментов финансового рынка

12.0009

Рост объема сделок с эмиссионными ценными бумагами, фьючерсами и опционами, базисным активом по которым являются эмиссионные ценные бумаги, а также индексы, портфель для расчета которых составлен из эмиссионных ценных бумаг, и паями паевых инвестиционных фондов на биржевом рынке ценных бумаг

Показатель рассчитывается в % по формуле:

П=(ОСЦБт/ОСЦБт-1-1)*100%, где

ОСЦБт и ОСЦБт-1 - суммарный годовой объем сделок с эмиссионными ценными бумагами, фьючерсами и опционами, базисным активом по которым являются эмиссионные ценные бумаги, а также индексы, портфель для расчета которых составлен из эмиссионных ценных бумаг, и паями паевых инвестиционных фондов совершенных на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг за отчетный и предыдущей календарные годы соответственно, рассчитываемый по данным организаторов торговли на рынке ценных бумаг, представляемых в ФСФР России.

Тактическая задача 2.1. Совершенствование учетно-расчетной инфраструктуры, повышение конкурентоспособности организаторов торговли

Доля российских фондовых бирж в совокупном биржевом обороте российских акций по итогам отчетного года

Показатель рассчитывается в % по формуле:

П=БОРБ/(БОРБ+БОИБ)*100%, где

БОРБ – совокупный стоимостной объем всех сделок, совершенных на фондовых биржах Российской Федерации с акциями российских эмитентов (выраженный в долларах США) за отчетный год, по данным отчетности, представляемой фондовыми биржами в ФСФР России,

БОИБ = БОЛ + БОА + БОН, где

БОЛ - совокупный стоимостной объем всех сделок, совершенных с акциями российских эмитентов (выраженный в долларах США) на рынках Лондонской фондовой биржи за отчетный год, по данным бюллетеня Лондонской фондовой биржи «Secondary Market. Fact Sheet» за декабрь отчетного года (лист «годовой иностранный оборот»),

БОА - совокупный стоимостной объем всех сделок, совершенных с акциями российских эмитентов (выраженный в долларах США) на фондовых биржах США за отчетный год, по данным файлов с результатами торговли неамериканскими акциями за все месяцы отчетного года, размещенного на сайте Нью-Йоркской фондовой биржи,

БОН - совокупный стоимостной объем всех сделок, совершенных с акциями российских эмитентов (выраженный в долларах США) на фондовых биржах Германии за отчетный год, по данным бюллетеней Немецкой биржи «Total Turnover Foreign Shares» за все месяцы отчетного года.

12.0010

Доля внебиржевых сделок, совершенных профессиональными участниками, по отношению к суммарному объему биржевых и внебиржевых сделок, совершенных профессиональными участниками

Показатель рассчитывается в % по формуле:

П=ОВБС/ОС*100%, где

ОВБС - суммарный объем всех сделок, совершенных профессиональными участниками рынка ценных бумаг на внебиржевом рынке за отчетный год, по данным отчетности, представляемой профессиональными участниками рынка ценных бумаг в ФСФР России,

ОС - суммарный объем всех сделок, совершенных профессиональными участниками рынка ценных бумаг на внебиржевом и биржевом рынках за отчетный год, по данным отчетности, представляемой профессиональными участниками рынка ценных бумаг в ФСФР России.

Тактическая задача 2.2. Развитие новых финансовых инструментов на Российском фондовом рынке и рынке доступного жилья

12.0012

Количество выпусков корпоративных эмиссионных ценных бумаг, прошедших публичное размещение в течение отчетного года

Показатель рассчитывается как общее число выпусков акций и облигаций, которые были размещены российским эмитентами в течение отчетного года путем открытой подписки по данным отчетов об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг, зарегистрированных ФСФР России, и информации, представляемой организаторами торговли на рынке ценных бумаг в ФСФР России.

12.0013

Отношение оборота по биржевым срочным инструментам, в основе которых лежат ценные бумаги и/или индексы, к биржевому обороту по акциям

Показатель рассчитывается в % по формуле:

П=ОБСИ/ОА*100%, где

ОБСИ - суммарный годовой объем сделок с фьючерсами и опционами, базисным активом по которым являются эмиссионные ценные бумаги, а также индексы, портфель для расчета которых составлен из эмиссионных ценных бумаг, совершенных на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг за отчетный год, рассчитываемый по данным организаторов торговли на рынке ценных бумаг, представляемых в ФСФР России;

ОА - суммарный годовой объем сделок с обыкновенными и привилегированными акциями, совершенных на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг за отчетный год, рассчитываемый по данным организаторов торговли на рынке ценных бумаг, представляемых в ФСФР России.

Средний по всем бюро кредитных историй показатель эффективности (hit-rate)

Показатель рассчитывается как средневзвешенная величина показателей эффективности всех бюро кредитных историй. Hit-rate бюро кредитных историй рассчитывается как отношение отчетов, содержащих кредитную историю, к общему числу поступающих запросов в бюро кредитных историй.

Детальная методика расчета будет разработана в 2006 году

Тактическая задача 2.3. Предотвращение системного риска на Российском финансовом рынке

Волатильность российского рынка акций

Показатель рассчитывается в % по формуле:

П=СО/СА*100%, где

СО – стандартное отклонение (квадратный корень из дисперсии) ряда значений индекса ММВБ на конец каждого торгового дня (представляемых в ФСФР России) отчетного года,

СА – среднее арифметическое ряда значений индекса ММВБ на конец каждого торгового дня (представляемых в ФСФР России) отчетного года.

Цель 3. Обеспечение должных принципов коллективных форм инвестирования, включая негосударственные пенсионные фонды и пенсионные накопления граждан

12.0016

Отношение стоимости имущества, составляющего совокупные чистые активы инвестиционных фондов, пенсионные накопления и пенсионные резервы, к ВВП*

Показатель рассчитывается в % по формуле:

П=(СЧА+ПУ+ПФ+ПР)/ВВП*100%, где

СЧА – сумма стоимостей чистых активов паевых инвестиционных фондов и акционерных инвестиционных фондов по данным представляемой в ФСФР России отчетности акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов по состоянию на последнюю отчетную дату календарного года;

ПУ – сумма пенсионных накоплений, переданных в государственную управляющую компанию, частные управляющие компании, отобранные на конкурсе, по данным представляемой в ФСФР России отчетности Пенсионного фонда России по состоянию на последнюю отчетную дату календарного года;

ПФ – сумма пенсионных накоплений, переданных в негосударственные пенсионные фонды по данным представляемой в ФСФР России отчетности негосударственных пенсионных фондов по состоянию на последнюю отчетную дату календарного года;

ПР – сумма пенсионных резервов по данным представляемой в ФСФР России отчетности негосударственных пенсионных фондов по состоянию на последнюю отчетную дату календарного года;

ВВП - валовой внутренний продукт за отчетный год по данным Федеральной службы государственной статистики.

Задача 3.1. Повышение эффективности накопительной части пенсионной системы (межведомственная задача ФСФР России и Минфина России)

12.0018

Доля средств пенсионных накоплений, переданных частным управляющим компаниям и негосударственным пенсионным фондам, в общем объеме средств пенсионных накоплений

Показатель рассчитывается в % по формуле:

П=(ПЧУ+ПФ)/ПН*100%, где

ПЧУ – сумма пенсионных накоплений, переданных в частные управляющие компании, отобранные на конкурсе, по данным представляемой в ФСФР России отчетности Пенсионного фонда России, по состоянию на последнюю отчетную дату календарного года;

ПФ – сумма пенсионных накоплений, переданных в негосударственные пенсионные фонды по данным представляемой в ФСФР России отчетности негосударственных пенсионных фондов по состоянию на последнюю отчетную дату календарного года;

ПН – сумма пенсионных накоплений, переданных в государственную управляющую компанию, частные управляющие компании, отобранные на конкурсе, а также переданные в негосударственные пенсионные фонды по данным представляемой в ФСФР России отчетности Пенсионного фонда России, негосударственных пенсионных фондов по состоянию на последнюю отчетную дату календарного года.

Тактическая задача 3.2. Создание условий для привлечения средств через инструменты рынка коллективных инвестиций

12.0019

Соотношение числа физических лиц – участников негосударственных пенсионных фондов и общего количества экономически активного населения

Показатель рассчитывается в % по формуле:

П=ЧУ/ЭАН*100%, где

ЧУ – количество участников негосударственных пенсионных фондов по данным представляемой в ФСФР России отчетности негосударственных пенсионных фондов по состоянию на последнюю отчетную дату календарного года;

К – показатель численности экономического населения, рассчитываемый Федеральной службой государственной статистики по состоянию на последнюю отчетную дату календарного года.

12.0022

Прирост числа пайщиков паевых инвестиционных фондов по отношению к предыдущему году

Показатель рассчитывается в % по формуле:

П=(ЧПт/ЧПт-1-1)*100%, где

ЧПт – количество лицевых счетов в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда по данным представляемой в ФСФР России отчетности управляющих компаний паевых инвестиционных фондов по состоянию на последнюю отчетную дату календарного года;

ЧПт-1 – количество лицевых счетов в реестре владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда по данным представляемой в ФСФР России отчетности управляющих компаний паевых инвестиционных фондов по состоянию на последнюю отчетную дату предыдущего календарного года.

12.0024

Объем чистого притока средств в открытые и интервальные паевые инвестиционные фонды по итогам года, в процентах от общей стоимости чистых активов открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов на начало периода

Показатель рассчитывается в % по формуле:

П=(Поиои)/СЧАои*100%, где

Пои – прирост имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, в результате выдачи инвестиционных паев открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов по данным представляемой в ФСФР России отчетности управляющих компаний паевых инвестиционных фондов по состоянию на последнюю отчетную дату календарного года;

Уои – уменьшение имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, в результате погашения или обмена инвестиционных паев открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов по данным представляемой в ФСФР России отчетности управляющих компаний паевых инвестиционных фондов по состоянию на последнюю отчетную дату календарного года;

СЧАои – сумма стоимостей чистых активов открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов по данным представляемой в ФСФР России отчетности управляющих компаний паевых инвестиционных фондов по состоянию на последнюю отчетную дату предшествующего календарного года.

Тактическая задача 3.3. Предотвращение нарушений законодательства об инвестиционных фондах и в сфере пенсионного обеспечения и пенсионного страхования

12.0021

Доля предписаний ФСФР в отношении участников рынка пенсионных накоплений в части нарушения законодательства об инвестировании средств пенсионных накоплений, отмененных судебными органами, по отношению к общему количеству вынесенных ФСФР предписаний в части нарушения законодательства об инвестировании средств пенсионных накоплений

Показатель рассчитывается в % по формуле:

П=ОП/ОКП*100%, где

ОП - количество предписаний ФСФР в отношении участников рынка пенсионных накоплений в части нарушения законодательства об инвестировании средств пенсионных накоплений, отмененных судебными органами в течение отчетного года,

ОКП - общее количество предписаний ФСФР России в части нарушения законодательства об инвестировании средств пенсионных накоплений, вынесенных в течение отчетного года.

12.0026

Доля предписаний ФСФР в части нарушения законодательства, регулирующего проведение операций с имуществом инвестиционных фондов, отмененных судебными органами, по отношению к общему количеству вынесенных ФСФР России предписаний в части нарушения законодательства, регулирующего проведение операций с имуществом инвестиционных фондов

Показатель рассчитывается в % по формуле:

П=ОП/ОКП*100%, где

ОП - количество предписаний ФСФР в части нарушения законодательства, регулирующего проведение операций с имуществом инвестиционных фондов, отмененных судебными органами в течение отчетного года,

ОКП - общее количество предписаний ФСФР России в части нарушения законодательства, регулирующего проведение операций с имуществом инвестиционных фондов, вынесенных в течение отчетного года.

1 Принят в первом чтении Государственной Думой Федерального Собрания Российской Федерации 16.01.2008.

1

Смотреть полностью


Скачать документ

Похожие документы:

  1. Доклад о результатах и основных направлениях деятельности на 2012-2014 годы

    Доклад
    Настоящий Доклад подготовлен в соответствии с Положением о докладах о результатах и основных направлениях деятельности (ДРОНД) субъектов бюджетного планирования (в редакции постановления Правительства Российской Федерации от 23.
  2. Доклад о результатах и основных направлениях деятельности (25)

    Доклад
    Приложение 4. Краткая характеристика бюджетных целевых программ и непрограммной деятельности Министерства образования и науки Российской Федерации 128
  3. Доклад о результатах и основных направлениях деятельности (33)

    Доклад
    Приложение Б. Взаимосвязи целей Министерства образования и наукиРоссийской Федерации со стратегическими целямисоциально-экономического развития России
  4. Программа 1 14 Совершенствование нормативно-правовой базы, направленное на усиление защиты прав и законных интересов розничных инвесторов и создание условий для снижения рисков индивидуальных инвестиций. 14 Программа 1 15

    Программа
    Совершенствование нормативно-правовой базы, направленное на усиление защиты прав и законных интересов розничных инвесторов и создание условий для снижения рисков индивидуальных инвестиций.
  5. Доклад о результатах и основных направлениях деятельности управления федеральной миграционной службы по республике дагестан

    Доклад
    Задача 1.6. Реализация права граждан Российской Федерации на определение наличия гражданства Российской Федерации и на выход из гражданства Российской Федерации 25

Другие похожие документы..